国信证券股份拥有限公司关于地脊鼎设计股份拥有限公司

  初次地下发行前已发行股份上市流动畅通的核对意见

  国信证券股份拥有限公司(以下信称“国信证券”、“保举机构”)干为地脊鼎设

  计股份拥有限公司(以下信称“地脊鼎设计”、“公司”)初次地下发行股票并在创业

  板上市的保举机构,根据《中华人民共和国公司法》、《证券发行上市保举事情管

  理方法》、《深圳证券买进卖所创业板股票上市规则》、《深圳证券买进卖所创业板上

  市公司规范运干带》等相干法度法规和规范性文件的要寻求,对地脊鼎设计初次地下

  发行前已发行股份上市流动畅通的事项终止了核对,详细情景如次:

  壹、初次地下发行前已发行股份概微

  地脊鼎设计股份拥有限公司(原名“四川地脊鼎修盖工程设计股份拥有限公司”,以

  下?信?称?“?公司”?、“?地脊鼎设计?”?)经?中国证券监督办委员会?“证监?许?却

  [2015]1357?号”文把关,并经深圳证券买进卖所“深证上[2015]532?号”文同意,

  赞同公司初次地下发行人民币普畅通股(A?股)2,080?万股股票,于?2015?年?12?月

  23?日在深圳证券买进卖所创业板上市。初次地下发行前,公司尽股本为?6,240?万

  股;初次地下发行后,公司尽股本?8,320?万股。2016?年度、2017?年度,公司年

  度分红均为即兴金分红,尽股本不突发变募化。

  截?到?本?公?告?日?,?公?司?尽?股?本?83,200,000?股?。?拥有?限?特价而沽?条?件?的?股?份?数?为

  59,454,000?股?,?占?公?司?尽?股?本?的?71.46%?,?其?中?首?发?前?限?特价而沽?股?份?数?量?为

  58,500,000?股,占公司尽股本的?70.31%,高管限特价而沽股?954,000?股,占公司尽股

  本的?1.15%;拥有限特价而沽环境流动畅通股为?23,746,000?股,占公司尽股本的?28.54%。

  二、央寻求松摒除股份限特价而沽股东方实行允诺言情景

  本次央寻求松摒除股份限特价而沽的股东方共?5?名,为车璐、袁歆、天津原触动力企业办

  咨询拥有限公司(以下信称“天津原触动力”)、张鹏、文学军。

  (壹)央寻求松摒除股份限特价而沽股东方的允诺言

  根据公司《初次地下发行股票并在创业板上市招股说皓书》,本次央寻求松摒除

  股份限特价而沽的股东方对初次地下发行前所持股份的限特价而沽装置排、己愿锁定股份、延伸锁

  活限期以及相干股东方持股及减持意图的允诺言如次:

  ?1

  1、央寻求松摒除股份限特价而沽股东方关于所持股份的流动畅通限度局限和己愿锁定股份的允诺言

  公司股东方袁歆、车璐、天津原触动力、张鹏、文学军允诺言:己公司股票在深圳

  证券买进卖所创业板上市买进卖之日宗叁什六个月内,己己己/本公司不让或付托他

  人办己己己/本公司在公司初次地下发行股票前直接或直接持拥局部公司股份,也

  不由公司回购该片断股份。公司股票上市后?6?个月内如股票就续?20?个买进卖日的

  收盘价(假设因派发皓金花红、递送股、转增股本、增发新股等缘由终止摒除权、摒除

  息的,须依照深圳证券买进卖所的拥关于规则干骈权处理,下同)低于发行价,容许

  上市后?6?个月期末了收盘价低于发行价,己己己/本公司持拥有发行人股票的锁活限期

  己触动延伸?6?个月。

  公司股东方袁歆、车璐、张鹏、文学军允诺言:在上述允诺言限期服满后,在其本

  人/己己己匹偶在公司供职时间,每年让直接或直接持拥局部公司股份不超越直接

  或直接持拥有公司股份尽额的?25%;在其己己己/己己己匹偶退任后六个月内,不让

  直接或直接持拥局部公司股份;若申报退任,则己退任信息申报之日宗六个月内,

  增持的公司股份也将按上述允诺言予以锁定。

  2、公司初次地下发行前持股?5%以上、央寻求松摒除股份限特价而沽股东方关于持股意图

  及减持意图的允诺言

  公司初次地下发行前持股?5%以上股东方袁歆、车璐、天津原触动力、张鹏允诺言:

  “1、己己己/本公司干为持拥有发行人?5%以上股份的股东方,依照法度法规及监

  管要寻求,持拥有发行人的股票,并严峻实行发行人初次地下发行股票招股说皓书披

  露的股票。

  2、减持方法:在己己己/本公司所持发行人股份锁活期服满后,己己己/本公司

  减持发行人的股份应适宜相干法度法规及深圳证券买进卖所规则要寻求,减持方法包

  括但不限于二级市场集儿子合竞价买进卖方法、父亲量买进卖方法或其他合法的方法等。

  3、减持标价:己己己/本公司减持发行人股份的标价(假设因派发皓金花红、

  递送股、转增股本、增发新股等缘由终止摒除权、摒除息的,须依照深圳证券买进卖所的

  拥关于规则干骈权处理,下同)根据事先的二级市场标价决定,并应适宜相干法度

  法规及证券买进卖所规则要寻求;己己己/本公司在发行人初次地下发行前所持拥局部发

  行人股份在锁活期满后两年内减持的,减持标价不低于初次地下发行股票之时的

  发行价。

  4、减持限期及数:在己己己/本公司允诺言的锁活期满后二什四个月内,如本

  2

  人/本公司拟让持拥局部发行人股票,则每什二个月让数不超越己己己/本公司

  所持发行人股票数的?15%,且让标价不低于发行价。

  ?5、己己己/本公司在减持发行人股份前,应前?3?个买进卖日予以公报,并依照

  深圳证券买进卖所的规则即时、正确、完整顿地实行信息说出工干。”

  ?(二)本次央寻求松摒除股份限特价而沽的股东方在《初次地下发行股票并在创业板上市

  招股说皓书》中所干允诺言与《初次地下发行股票并在创业板上市之上市公报书》

  中所干允诺言不符。

  ?(叁)2018?年?6?月?22?日,公司说出了《关于控股股东方、还愿把持人增持公

  司股份方案的公报》(公报编号:2018-042),控股股东方、还愿把持人袁歆和车璐

  方案己?2018?年?6?月?22?日宗?4?个月内经度过证券买进卖体系以集儿子合竞价方法增持公司

  股份。为本次增持,袁歆的竞价买进卖时间是?2018?年?6?月?25?日到?2018?年?7?月?19

  日,车璐的竞价买进卖时间是?2018?年?6?月?25?日到?2018?年?7?月?6?日。袁歆、车璐

  允诺言在法活限期内不减持所持拥局部公司股份。

  ?截到本公报日,摒除上述事项外面,无后续追加以与股份锁定、减持相干的允诺言。

  ?(四)截到本公报日,本次央寻求松摒除股份限特价而沽的股东方严峻实行了上述允诺言,

  不突发违反允诺言的境地。

  ?(五)截到本公报日,本次央寻求松摒除股份限特价而沽的股东方不存放在匪经纪性占用公

  司资产的境地,公司亦不存放在为其违规担保的境地。

  ?叁、本次松摒除限特价而沽股份的上市流动畅通装置排

  ?1、本次松摒除限特价而沽股份的上市流动畅通日期为?2018?年?12?月?24?日(周壹)。

  ?2?、?本?次?松?摒除?限?特价而沽?股?份?的?数?量?为?58,500,000?股?,?占?公?司?股?份?尽?数?的

  70.3125%?,?却?上?市?流动?畅通?的?股?份?数?量?为?9,067,500?股?,?占?公?司?股?份?尽?数?的

  10.8984%。

  ?3、本次央寻求松摒除股份限特价而沽的股东方人数为?5?名。

  ?4、本次股份松摒除限特价而沽及还愿上市流动畅通详细情景如次:

  单位:股

  ?所持限特价而沽条本次央寻求松已质押的股本次还愿却上

  前言号?股东方名称?凡例

  ?件股份尽额摒除限特价而沽数份数市流动畅通数

  ?1?车璐23,107,50023,107,5008,000,000?3,466,125注1

  ?2?袁歆23,107,50023,107,50013,000,000?0?注2

  ?3?天?津原?触动?力企?5,850,000?5,850,000?2,000,000?877,500注3

  ?3

  业?办?咨?询拥有

  限公司

  ?4张鹏?3,510,0003,510,0002,400,000?526,500?注4

  ?5文学军?2,925,0002,925,0001,858,800?731,250?注5

  算计58,500,000?58,500,000?27,258,800?5,601,375

  ?注?1:车璐为公司控股股东方及还愿把持人(车璐与袁歆为不符举触动人),根

  据车璐出产具的允诺言:在己己己允诺言的锁活期满后二什四个月内,如己己己拟让持拥有

  的发行人股票,则每什二个月让数不超越己己己所持发行人股票数的?15%,

  且让标价不低于发行价。故此车璐本次还愿却上市流动畅通的股数为?3,466,125?股

  (不超越车璐本次央寻求松摒除限特价而沽的股份中无质押片断的股数)。摒除此之外面,干为

  董事长车璐还需实行董监高相干的减持工干。

  ?注?2:袁歆为公司控股股东方及还愿把持人(袁歆与车璐为不符举触动人),本

  次央寻求松摒除限特价而沽的股数为?23,107,500?股,袁歆已质押股数为?13,000,000?股。根

  据袁歆出产具的允诺言:在己己己允诺言的锁活期满后二什四个月内,如己己己拟让持拥有

  的发行人股票,则每什二个月让数不超越己己己所持发行人股票数的?15%,

  且让标价不低于发行价。公司于?2018?年?11?月?16?日完成第叁届董事会换届选

  举,袁歆不又担负公司董事职政,但将持续在公司供职,担负设计及经纪办相

  关天职。根据袁歆在初次地下发行所做的股份限特价而沽允诺言,退任后半年内不让其

  所持拥局部公司股份,故此袁歆本次还愿却上市流动畅通的股数为?0?股。

  ?注?3:天津原触动力为公司控股股东方及还愿把持人把持的公司,根据天津原触动

  力出产具的允诺言:在本公司允诺言的锁活期满后二什四个月内,如本公司拟让持拥有

  的发行人股票,则每什二个月让数不超越本公司所持发行人股票数的?15%,

  且?转?让标价不低于发行价。故此天津原触动力本次还愿却上市流动畅通的股?数?为

  877,500?股(不超越天津原触动力本次央寻求松摒除限特价而沽的股份中无质押片断的股数)。

  ?注?4:张鹏为初次地下发行前持股?5%以上股东方,根据张鹏出产具的允诺言:在本

  人允诺言的锁活期满后二什四个月内,如己己己拟让持拥局部发行人股票,则每什二

  个月让数不超越己己己所持发行人股票数的?15%,且让标价不低于发行价。

  故此张鹏本次还愿却上市流动畅通的股数为?526,500?股(不超越张鹏本次央寻求松摒除限

  特价而沽的股份中无质押片断的股数)。摒除此之外面,干为监事会主席张鹏还需实行董监

  高相干的减持工干。

  ?注?5:文学军本次央寻求松摒除限特价而沽的股数为?2,925,000?股,已质押股数为

  4

  1,858,800?股。文学军为公司即兴任董事,根据文学军出产具的允诺言:在其己己己在公

  司供职时间,每年让直接或直接持拥局部公司股份不超越直接或直接持拥有公司股

  份尽额的?25%。截到本公报日,文学军持拥有?2,925,000?股公司股份,故此文学军

  却上市流动畅通的股数不得超越?731,250?股。综上,文学军本次还愿却上市流动畅通的股

  数为?731,250?股(不超越文学军本次央寻求松摒除限特价而沽的股份中无质押片断的股数)。

  5、公司董事会将监督相干股东方、董事、监事和初级办人员在出产特价而沽股份时

  严峻信守允诺言,并在活期报告中持续说出股东方实行股份限特价而沽允诺言情景。

  四、保举机构核对意见

  国信证券经核对后认为:地脊鼎设计限特价而沽股份持拥有人均严峻信守了初次地下发

  行股票并在创业板上市时干出产的股份;地脊鼎设计本次限特价而沽股份上市流动畅通

  相干事项适宜《公司法》、《证券法》、《证券发行上市保举事情办方法》、《深圳

  证券买进卖所创业板股票上市规则》等拥关于规则;公司本次限特价而沽股份上市流动畅通的信

  息说出真实、正确、完整顿。保举机构国信证券股份拥有限公司对公司本次限特价而沽股份

  上市流动畅通无异议。

  ?5

  (本页无注释,为《国信证券股份拥有限公司关于地脊鼎设计股份拥有限公司初次

  地下发行前已发行股份上市流动畅通的核对意见》之签名盖印页)

  保举代表人签名:

  ?韩培培曾军灵

  国信证券股份拥有限公司

  年?月?日