原题目:吉祥坊企业:花样翻新招募说皓书(2016年第1号)

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  景顺长城优势企业混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招募说皓书 重 要提 示 (壹) 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金由景顺长城 优势企业股票型证券投资基金变卦而到来。 景顺长 城优势企业 混合型证券投资基金(以下信称“基金”或“本基金”)由基金办人依照《中华人民共和国 证券投资基金法 》 (以下信称 “ 《基金法 》 ” ) 、 《 地下募集儿子证 券投资基金运干办方法 》 ( 以下信称 “ 《运 干方法 》”)、《证券投资基金销特价而沽办方法 》 (以下信称“《销特价而沽方法》 ”)、《证券投资基金信息披 露办方法 》(以下信称“《信息说出方法 》”)、 《景顺长城优势企业混合型证券投资基金基金合同》 (以下信称“基金合同”)及其他拥关于规则募集儿子,并经中国证监会 2014 年 1 月 15 日证监 容许【2014 】94 号文 准许募集儿子报户口,本基金基金合同于 2014 年 3 月 19 日正 式违反灵 。 (二)基金办人保障招募说皓书的情节真实、正确、完整顿。本招募说皓书经中国证监会 报户口,但中国证 监会对本基金募集儿子的 报户口,并不标注皓其对本基金的价和进款干出产淡色性判佩或保障,也不标注皓投资于本 基金没拥有拥有风险。 (叁)投资拥有风险,投资人认购(或申购) 本基金时应详细阅读本招募说皓书。 (四)基金的度过往业绩并不预示其不到来体即兴。 (五)基金合同是商定基金当事人之间权利、工干的法度文件。基金投资人己依基金合同得到基金份额, 即成为基金份额持拥有人和基金合同的当事人,其持拥有基金份额的行为本身即标注皓其对基金合同的招认和接 受,并依照《基金法 》、基金合同及其他拥关于规则享拥有权利、担负工干。基金投资人欲了松基金份额持拥有 人的权利和工干,应详细查阅基金合同。 (六)基金办人依照恪违反职守、老实信誉、慎重勤政勉的绳墨办和运用基金财富,但不保障投本钱基金 壹定载利,也不保障最低进款。 (七)本基金投资于证券市场,基金净值会鉴于证券市场摆荡等要斋产生摆荡,投资者 在投本钱基金前, 请详细阅读本招募说皓书,片面观点本基金产品的风险进款特点和产品特点,充分考虑本身的风险接受能 力,理性判佩市场,对认购(或申购)基金的己愿、机、数等投资行为干出产孤立决策,得到基金投资 进款,亦担负基金投资中出产即兴的各类风险。投本钱基金能遇到的风险带拥有:证券市场所拥有环境伸发的系 统性风险,壹般证券特拥局部匪体系性风险,微少量赎回回或急跌招致的活触动性风险,基金投资经过中产生的操 干风险,因提交收失条约和投资债券伸发的信誉风险,基金投资对象与投资战微伸致的特拥有风险,等等。 本基 金为混合型基金,属于证券投资基金中风 险程度较高的投资种类,其预期风险和预期进款程度高于钱币型 基金和债券基金,低于股票型基金。 中小企业私募债券,该券种具拥有较高的活触动性风险和信誉风险。中 小企业私募债的信誉风险是指中小企业私募债券发行人能鉴于规模小、经纪历史短、业绩不摆荡、外面部 办规范性不够、信息透皓度高等要斋招致其不能实行还本付息的责而使预期进款与还愿进款突发偏退 的能性,从而使基金投资进款下投降。基金却经度过多样募化投资到来散开此雕刻种匪体系风险,但不能完整顿规避免。 活触动性风险是指中小企业私募债券鉴于其让方法及其投资持拥有人数的限度局限,存放在变即兴困苦或无法在 适当 或祈求时变即兴惹宗损违反的能性。 基金办人提示投资人基金投资的“买进者己傲”绳墨,在投资人干出产投 资决策后,基金运营情景与基金净值变募化伸致的投资风险,由投资人己行担负。 (八)本招募说皓书曾经本基金托管人骈核。本招募说皓书所载情节截止日为 2016 年 3 月19 日,拥关于财 政数据和净值体即兴截止日为 2015 年12 月 31 日。本招募说皓 书中财政数据不经审计。 基 金管 理人 :景 顺长 城基 金管 理拥有 限公 司 基 金托 管人 :中 国银 行股 份拥有 限公 司景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -2- 目 录 第 壹 部 分、 绪 言 …………………………………………………………………………………………………………………….. 3 第 二 部 分、 释 义 …………………………………………………………………………………………………………………….. 4 第 叁 部 分、 基 金管 理 人 ………………………………………………………………………………………………………….. 8 第 四 部 分、 基 金托 管 人 ………………………………………………………………………………………………………… 23 第 五 部 分、 相 关服 政 机构 …………………………………………………………………………………………………….. 24 第 六 部 分、 基 金的 募 集儿子 ………………………………………………………………………………………………………… 48 第 七 部 分、 基 金合 同 的生 效 …………………………………………………………………………………………………. 51 第 八 部 分、 基 金份 额 的申 购、 赎回 回 、转 换 及其 他 吊销 事情 …………………………………………………… 52 第 九 部 分、 基 金的 投 资 ………………………………………………………………………………………………………… 64 第 什 部 分、 基 金的 财 产 ………………………………………………………………………………………………………… 75 第 什 壹 片断 、 基金 的 融资 、融 券 ………………………………………………………………………………………….. 77 第 什 二 片断 、 基金 投 资组 合报 告 ………………………………………………………………………………………….. 78 第 什 叁 片断 、 基金 的 业绩 …………………………………………………………………………………………………….. 82 第 什 四 片断 、 基金 资 产的 估值 ……………………………………………………………………………………………… 84 第 什 五 片断 、 基金 的 进款 分派 ……………………………………………………………………………………………… 88 第 什 六 片断 、 基金 的 费 与税 收 ………………………………………………………………………………………….. 90 第 什 七 片断 、 基金 的 会计师 与审 计 ………………………………………………………………………………………….. 95 第 什 八 片断 、 基金 的 信息 说出 ……………………………………………………………………………………………… 96 第 什 九 片断 、 风险 揭 示 ………………………………………………………………………………………………………. 102 第 二 什 片断 、 基金 的 终止 与清 算 ………………………………………………………………………………………… 106 第 二 什 壹部 分 、基 金 合同 的内 容 摘 要 …………………………………………………………………………………. 108 第 二 什 二部 分 、基 金 托管 协议 的 内 容摘 要 ………………………………………………………………………….. 124 第二 什 叁部 分 、对 基 金份 额持 拥有 人 的服 政 ………………………………………………………………………….. 136 第 二 什 四部 分 、其 它 应披 露事 项 ………………………………………………………………………………………… 138 第 二 什 五部 分 、招 募 说皓 书的 存放 放 及查 阅 方法 …………………………………………………………………… 141 第 二 什 六部 分 、备 查 文件 …………………………………………………………………………………………………… 142 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -3- 第 壹部 分、 绪言 本招募说皓书 根据 《基金法 》 、 《运干方法 》 、 《销特价而沽方法 》 、 《信息说出方法 》 等相干法度法规 以及基金合平行编写。 本招募说皓书论述了 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金的投资目的、 投 资战微、 风险、 费比值、 办等与投资人投资决策拥关于的整顿个必要事项, 投资者在 做出产投资决策前该当细心阅读本招募说皓书。 基金办人允诺言本招募说皓书不存放在任何虚假记载、 误带性述容许严重遗 漏, 并对其真实性、 正确性、 完整顿性担负法度 责。 本基金是根据本招募说皓书 所载皓的材料央寻求募集儿子的。 本基金办人没拥有拥有付托或任命权任何其人家供不在本 招募说皓书中载皓的信息,或对本招募说皓书干任何说皓容许说皓。 本招募说皓书根据本基金的基金合同编写, 并经中国证监会 报户口。 基金合同 是商定基金当事人之间权利、 工干的法度文件。 基金投资人己依基金合同得到基 金份额, 即成为基金份额持拥有人和基金合同的当事人, 其持拥有基金份额的行为本 身即表 皓其对 基金 合同 的招认 和接受 ,并 依照 《基金 法 》 、 基金 合同 及其他 拥关于 规则享拥有权利、 担负工干。 基金投资人欲了松基金份额持拥有人的权利和工干, 应 详 细查阅基金合同。 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -4- 第 二部 分、 释义 在本招募说皓书中,摒除匪文 意另拥有所指,下列词语或信称具拥有以下含义: 1、基 金或 本基金 :指 景顺长 城 优 势企业 混合 型证券 投资 基金 , 本基 金由景 顺长城优势企业股票型证券投资基金 变卦而到来 2、基金办人:指 景顺长城基金办拥有限公司 3、基金托管人:指 中国银行股份拥有限公司 4、基 金合 同:指 《景 顺长城 优势 企业混 合型 证券投 资基 金基金 合同 》 及对 该 基金合同的任何拥有效修订和增补养 5、托 管协 议:指 基金 办人 与基 金托管 人就 本基金 签名 之 《景 顺长 城优势 企业混合型 证券投资基金托管协议》 及对该托管协议的任何拥有效修订和增补养 6、招 募说 皓书或本 招 募说皓 书: 指 《景 顺长 城优势 企业 混合型 证券 投资基 金招募说皓书》 及其活期的花样翻新 7、 基金份额出产特价而沽公报: 指 本基金根据 《运干方法》 变卦为混合基金前的 《景 顺长城 优势企业 股票型证券投资基金基金份额出产特价而沽公报 》 8、 法度法规: 指中国即兴行拥有效并颁布匹实施的法度、 行政法规、 规范性文件、 司法说皓、 行政规章以及其他对基金合同当事人拥有条约束力的决议、 决定、 畅通牒等 9、 《基金法 》 : 指 2003 年 10 月 28 日经第什届全国人民代表父亲会日政委员会 第五次会经度过,并经 2012 年 12 月 28 日 第什壹届全国 人民代表父亲会日政委员 会第叁什次会修订的、己 2013 年 6 月 1 日 实施的《中华人民共和国证券投资 基金法 》并在其后时时做出产的修订 10、 《销特价而沽方法 》 : 指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布匹、 同年 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销特价而沽办方法 》及颁布匹机关对当年时做出产的修订 11 、 《信息说出方法 》 :指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布匹、同年 7 月 1 日 实施的《证券投资基金信息说出办方法 》及颁布匹机关对当年时做出产的修订 12、 《运干方法 》 :指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布匹、同年 8 月 8 日实施 的《 地下募集儿子证券投资基金运干办方法 》及颁布匹机关对当年时做出产的修订 13、中国证监会:指中国证券监督办委员会 14 、 银行业监督办机 构:指中国人民银行和/ 或中国银行业监督管 理委员景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -5- 会 15、 基金合同当事人: 指受基金合同条约束, 根据基金合同享拥有权利并担负义 政的法度主体,带拥有基金办人、基金托管人和基金份额持拥有人 16、 团弄体投资者: 指依 据拥关于法度法规规则却投资于证券投资基金的天然人 17、 机构投资者: 指依法却以投资证券投资基金的、 在中华人民共和国境内 合法吊销并存放续或经拥关于内阁机关同意设置并存放续的企业单位、 事业法人、 社会 集儿子团弄或其他布匹局 18、 合格境外面机构投 资者: 指适宜 《合格境外面机构投资者境内证券投资办 方法 》 及 相干法度法规规则却以投资于 在中国境内依法募集儿子的证券投资基金 的中 国境外面的机构投资者 19、 投资人: 指团弄体投资者、 机构投资者和合格境外面机构投资者以及法度法 规或中国证监会容许购置证券投资基金的其他投资人的合称 20、 基金份额持拥有人: 指依基金合同和招募说皓书合法得到基金份额的投资 人 21、 基金销特价而沽事情: 指基金办人或销特价而沽机构宣传铰介基金, 出产特价而沽基金份额, 操持基金份额的申购、赎回回、替换、转托管及活期定额投资等事情 22、 销特价而沽机构: 指 景顺长城基金 办拥有限公司以及适宜 《销特价而沽方法》 和中国 证监会规则的其他环境, 得到基金 销特价而沽 事情阅世并与基金办人签名了基金销特价而沽 效力动代劳动协议,代为操持基金销特价而沽事情的机构 23、 吊销事情: 指基金吊销、 存放管、 度过户、 清算和结算事情, 详细情节带拥有 投资人基金账户的确立和办、 基金份额吊销、 基金销特价而沽事情确实认、 清算和结 算、代劳动发放花红、确立并管基金份额持拥有人名册 和操持匪买进卖度过户 等 24、 吊销机构: 指操持吊销事情的机构。 基金的吊销机构为 景顺长城基金管 理拥有限公司 或接受 景顺长城基金办拥有限公司 付托代为操持吊销事情的机构 25、 基金账户: 指吊销机构为投资人开立的、 记载其持拥局部、 基金办人所 办的基金份额余额及其变募化情景的账户 26、 基金买进卖账户: 指销特价而沽机构为投资人开立的、 记载投资人经度过该销特价而沽机 构买进卖基金的基金份额变募化及载余情景的账户 27、 基金合同违反灵日: 指 基金募集儿子到臻法度法规规则及基金合同规则的环境,景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -6- 基金办人向中国证监会操持基金备案顺手续终了, 并得到中国证监会封皮确认的 日期 28、 基金合同终止日: 指基金合同规则的基金合同终止事由出产即兴后, 基金财 产清算终了,清算结实报中国证监会备案并予以公报的日期 29、 基金募集儿子期: 指己基金份额出产特价而沽之日宗到出产特价而沽完一齐之日止的时间, 最长 不 得超越 3 个月 30、存放续期:指基金合同违反灵到终止之间的不活期限期 31、工干日:指上海证券买进卖所、深圳证券买进卖所的正日买进卖日 32、T 日: 指销特价而沽机构 在规则时间受降投资人申购、 赎回回或其他事情央寻求的 绽日 33、T+n 日:指己 T 日 宗第 n 个工干日( 不包罗 T 日) ,n 为天然数 34、绽日:指为投资人操持基金份额申购、赎回回或其他事情的工干日 35、绽时间:指绽日基金接受申购、赎回回或其他买进卖的时间段 36、 《 事情规 则 》 :指 《 景顺长 城基金 办 拥有限 公司 开 放式基 金业 政规 则 》 , 是规范基金办人所办的绽式证券投资基金吊销 方面的事情规则, 由基金管 理人和投资人壹道信守 37、 认购: 指在基金募集儿子期内, 投资人根据基金合同和招募说皓书的规则申 请购置基金份额的行为 38、 申购: 指基金合同违反灵后, 投资人根据基金合同和招募说皓书的规则申 请购置基金份额的行为 39、 赎回回: 指基金合同违反灵后, 基金份额持拥有人按基金合同和招募说皓书规 定的环境要寻求将基金份额兑换为即兴金的行为 40、 基金替换: 指基金 份额持拥有人依照基金合同和基金办人届期拥有效公报 规则的环境, 央寻求将其持拥有基金办人办的、 某壹基金的基金份额替换为基金 办人办的其他基金基金份额的行为 41、 转托管: 指基金份 额持拥有人在本基金的不一销特价而沽机构之间实施的变卦所 持基金份额销特价而沽机构的操干 42、 活期定额投资方案: 指投资人经度过拥关于销特价而沽机构提出产央寻求, 商定每期 申 购 日、 扣款金额及扣款方法, 由销特价而沽机构于每期商定 申购 日在投资人指定银行账景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -7- 户内己触动完成扣款及 受降基金申购央寻求的壹种投资方法 43 、 巨万额赎回回:指本基 金单个绽日,基金净 赎回回央寻求( 赎回回央寻求份额尽额 加以上基金替换换车出产央寻求份额尽额后扣摒除申购央寻求份额尽额及基金替换换车入 央寻求份额尽额后的余额) 超越上壹绽日基金尽份额的 10% 44、元:指人民币元 45、 基金进款: 指基 金投资所得花红、 股息、 债券儿利、 买进卖证券价差、 银 行存贷款儿利、 已完成的其他合法顶出产及因运用基金财富带到来的本钱和费的浪费 46、 基金资产尽值: 指基金拥拥局部各类拥有价证券、 银行存贷款本息、 基金应收 申购款及其他资产的价尽和 47、基金资产净值:指基金资产尽值减去基金拉亏空后的价 48、基金份额净值:指计算日基金资产净值摒除以计算日基金份额尽额 49、 基金资产估值: 指计算评价基金资产和拉亏空的价, 以决定基金资产净 值和基金份额净值的经过 50、 指定媒体: 指中国证监会指定的用以终止信息说出的报刊、 互联网网站 及其他媒体 51、 不成抗力: 指 基金合同当事人不能先见、 不能备止且不能压抑的客不清雅事 件 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -8- 第 叁部 分、 基金 办 人 壹、基金办人概微 名 称:景顺长城基金办拥有限公司 住 所:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里确立广场第 1 座21 层 设置日期:2003 年6 月12 日 法定代理人:赵如冰凌 同意设置文号:证监基金字[2003 ]76 号 办公地址:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里确立广场第 1 座21 层 电 话:0755-82370388 客户效力动电话:400 8888 606 传 真:0755-22381339 联绕人:杨皞阳 二、基金办人根本情景 本基金办人景顺长城基金办拥有限公司 (以下信称 “公司” 或 “本公司” ) 是经中国证监会证监基金字 [2003 ]76 号文同意设置的证券投资基金办公司, 由长城证券股份拥有限公司、 景顺资产办拥有限公司、 开滦 (集儿子团弄) 拥有 限责公司、 父亲包实道德集儿子团弄拥有限公司壹道发宗设置,并于 2003 年 6 月 9 日得到开 业批文,注 册本钱1.3 亿元人民币,当前,各家出产资比例区别为 49% 、49%、1%、1%。 公司设置了两个特意机构: 风险办委员会和投资决策委员会。 风险办委 员会担负公司所拥有操作风险的把持。投资决策委员 会担负指点基金财富的运干、 决定根本的投资战微和投资构成的绳墨。 公司设置如次机关: 股票投资部、 永恒进款部、 国际投资部、 量募化及 ETF 投 资部、 专户投资部、 切磋部、 渠道销特价而沽部、 机构事情部、ETF 销特价而沽部、 市场效力动 部、 产品开辟部、 买进卖办部、 基金事政部、 信息技术部、 人工资源部、 财政行 政部、法度监察稽核部、尽经纪办公室。各机关的天职如次: 1、股 票投 资部: 担负 根据投 资决 策委员 会制 定的投 资原 则终止 国际 股票选景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -9- 择和构成的投资办。 2、固 定收 更加部: 担负 根据投 资决 策委员 会制 定的投 资原 则终止 国际 债券选 择和构成的投资办并完成永恒 进款的切磋。 3、 国际投资部: 首要担负与 QDII 、QFII 等国际事情相干的投资办、 国际 合干和培训等事情。 4、量募化及 ETF 投资部 :担负根据投资决策委员会创制的投资绳墨,以审慎 的量募化投资流动程为依托,担负各类己触动和主触动量募化产品的投资办。 5、专 户投 资部: 担负 完成壹 对壹 、壹对 多等 特定客 户资 产办 产品 的投资 办。 6、切磋部:担负对微不清雅经济、行业公司及市场的切磋。 7、渠道销特价而沽部:担负公司产品在各银行、券商等渠道的销特价而沽。 8、机构 事情 部:负 责 公司专户 类产 品设计 与 报批,并 担负 公司产 品 在机 构 客户中的销特价而沽。 9、ETF 销特价而沽部:担负公司 ETF 类 产品的销特价而沽及效力动。 10、 市场效力动部: 担负 公司市场营销战微、 方案创制及铰行, 电儿子商政和客 户效力动办等工干。 11、 产品开辟部: 担负基金产品及其他投资产品的设计、 开辟、 报批等工干。 12、基金事政部:担负公司产品的报户口吊销、清算和估值核算等工干。 13、 信息技术部: 担负 公司的计算机设备维养护、 体系开辟及网绕运转和维养护。 14、 买进卖办部: 担负 完成投资下面臻的买进卖指令, 并终止事前的风险把持。 15、人工资源部:担负公司各项人工资源办工干,带拥有招聘、薪资福利、 绩效办、培训、职工相干、从 业阅世办、高管及基金经纪阅世办等。 16、财政行政部:担负公司财政办及日日行政政政办。 17、 法度监察稽核部: 担负对公司办和基金运干合规性终止全方位的监察 稽核,并向公司办层和接管机关供孤立、客不清雅、公平的法度监察稽核报告。 18、 尽经纪办公室: 首要受尽经纪付托, 相商各机关的工干, 并担负公司日 日办公次第监督、工干项目办跟进等,并担负基金风险的评价、把持及办。 公司曾经确立了健全的外面部风险把持制度、外面部稽核制度、财政办制度、 人事办制度、信息说出制度和职工行为绳墨等公司办制度体系。 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -10- 叁、 首要人员情景 1、基金办人董事会成员 赵如冰凌先生, 董事长, 经济学硕士。 曾任葛洲坝水力发电厂主任、 切磋员级 初级工程师, 葛洲坝到上海超压服直流动输电葛洲坝站站长、 书记, 葛洲坝水力发 电厂办公室主任兼外面办主任, 华能南方开辟公司党组书记、 尽经纪, 华能房地产 开辟公司党组书记、 尽经纪, 中住地产开辟公司尽经纪、 党组书记, 长城证券股 份拥有限 公司 董事、 副董 事长、 党委 副书记 等职 。2009 年 参加以 本公司 ,即兴任 公司 董事长。 罗道德城先生, 董事, 工商办硕士。 曾任父亲畅通银行信誉剖析师、 花旗银行投 资办部副尽裁剪、Capital House 亚洲分 公司的董事尽经纪。1992 到 1996 年间 出产任香港投资基金公会办委员会成员,并于 1996 到1997 年间担负公会主席。 1997 到2000 年间, 担负香港联提交所委员会成员, 并在 1997 到2001 年间担负香 港证监会顾讯问委员会成员。即兴任景顺集儿子团弄亚太区首座实行官。 黄海洲先生,董事,工商办硕士。1992 年 9 月宗,历任招商银行股份拥有 限公司深圳蛇口顶行会计师、 工程办部职工、 人工资源部公干员, 新江南投资公司 副尽经纪。2005 年 5 月宗担负长城证券副尽经纪,即兴任长城证券副尽经纪、党 委委员。 许义皓先生, 董事, 尽经纪, 金融工程学硕 士。 曾先后到任于前美国父亲畅通银 行香港、 台湾及伦敦分行财资部, 汇丰银行中国区财资部; 也曾担负台湾景顺证 券投资寄托股份拥有限公司董事兼尽经纪、 香港景顺资产办拥有限公司父亲中华区业 政拓展尽监等职政。2009 年参加以本公司,即兴任公司董事兼尽经纪。 伍同皓 先生 ,独 立董 事 ,文学 学士 (1972 年 逝业) 。香 港会 计师 公 会会 员 (HKICPA) 、英 国特 许 公认会 计师 (ACCA )、 香港执 业会 计师 (CPA )、加以 拿父亲 公认管 理会计师 师(CMA )。拥 拥有超越 二什 年以 上的会 计、审 核、 管治水 税政的 专业 阅历及知,1972-1977 受训于国际著名会计师师楼“一齐马 威会计师师行”[KPMG]。 即兴为“伍同皓会计师师行”所拥有者。 靳庆军先生,孤立董事,法学硕士。曾担负中信律师事政所涉外面专职律师, 在香港马士打律师行、 英国律师行 C1yde & Co. 从事律师工干,1993 年发宗设 立信臻律师事政所,担负实行合伙人。即兴任金杜律师事政所合伙人。 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -11- 李晓正西先生, 孤立董事。 曾任国政院切磋室微不清雅经济切磋司司长。 即兴任北边京 师范父亲校学术委员会副主任, 教养任命、 落士生带师; 中国社会迷信院切磋生院教养 任命、落士生带师;教养育部社会迷信委员会经济学部招集儿子人。 2、基金办人监事会成员 王天广先生,监事,金融学学 士,报户口会计师师、律师。1996 年 7 月到 1997 年 8 月区别在万科财政顾讯问公司、中国证监会上市公司接管部工干;1998 年宗 历任中国证监会深圳接管局任副处长、 中国银河证券股份拥有限公司深圳投行部尽 经纪、正西北证券股份拥有限公司尽裁剪副顺手兼投行尽部尽经纪等职政。2012 年 2 月 进入长城证券担负公司副尽经纪兼投资银行事业部尽经纪, 即兴任长城证券副尽经 理、党委委员。 郭慧娜女男, 监事, 办理学硕士。 曾任伦敦装置永会计师师事政所核数师, 历 任景顺投资办拥有限公司项目掌管、 事情展开部副经纪、 企业展开部经纪、 亚太 区监察尽监。即兴任景顺投资办拥有 限公司亚太区首座行政官。 邵媛媛女男, 监事, 管 理学硕士。 曾供职于深圳市天健 (信道德) 会计师 师事政 所、 福建兴业银行深圳分行计财部。 即兴任景顺长城基金办拥有限公司基金事政部 尽监。 赵春天到来先生, 监事, 经济学硕士。 曾担负阳光基金公司切磋部切磋员; 先后 供职于国信债券基金债券部、 投资办部、 投资切磋部、 风险接管部、 投资办 尽部等机关, 从事微不清雅经济、 股票债券切磋、 行业公司切磋, 投资事情风险接管, 己营投资买进卖、 办等工干; 也曾担负提交银施罗道德基金买进卖部买进卖掌管。 即兴任景 顺长城基金办拥有限公司买进卖办部尽监 。 3、初级办人员 赵如冰凌先生,董事长,信历同上。 许义皓先生,尽经纪,信历同上。 周伟臻先生,副尽经纪,工商办硕士。曾担负联落香港拥有限公司剖析员、 中国切磋尽监兼波莫斯首座代表、 亚洲 (摒除日本外面) 增长型股票投资担负人、 初级副 尽裁剪 ,友邦 保管 拥有限公 司上 海分公 司资 产办 中心 副尽裁剪 。2014 年参加以 本公司,即兴任公司副尽经纪。 毛沉着女男, 副尽经纪, 经济学硕士。 曾先供职于提交畅通银行深圳市分行国景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -12- 际事情部,长城证券金融切磋所初级剖析师、债券小组组长。2003 年 3 月参加以 本公司,即兴任公司副尽经纪。 康乐先生, 副尽经纪, 经济学硕士。曾先后担负中国人寿 资 产 管 理 拥有 限 公 司切磋部切磋员、构成办部投资经纪、国际事情部投资经纪,景顺投资办 拥有限公司市场销特价而沽部经纪、北边京代表处首座代表,中国国际金融拥有限公司销特价而沽 买进卖部副尽经纪 。2011 年参加以本公司,即兴任公司副尽经纪。 刘零数伟先生,副尽经纪,工商办硕士。曾担负上海国际寄托投资公司实 业部初级项目经纪,长盛基金监察稽核部副尽经纪、上海分公司尽经纪。2005 年参加以本公司,即兴任公司副尽经纪。 吴建军先生,副尽经纪,经济学硕士。曾任海南汇畅通国际寄托投资公司证 券部副经纪,长城证券股份拥有限公驾驶员构办部尽经纪、公司尽裁剪副顺手。2003 年参加以本公司,即兴任公司副尽经纪。 刘焕喜先生,副尽经纪,投资与金融系落士。历任武汉父亲学教养职工干处副 科长、武汉父亲学成材教养育学院讲师, 《证券时报》 社编纂记者,长城证券研发中 心切磋 员、 尽裁剪办 副主 任、行 政部 副尽经 理。2003 年加以 入本 公司, 曾担负 公司 督察长,即兴任公司副尽经纪。 杨皞阳先生, 督察长, 法学硕士。 历任黑龙江节父亲庆市红岗区人民法院副顺手 审讯问员,南方基金办拥有限公司监察稽核部监察稽核经纪、监察稽核初级经纪、 尽监副顺手。2008 年参加以本公司,即兴任公司督察长。 4、本基金 即兴任基金经纪信历 本公司采取团弄队投资 方法, 即经度过整顿个投资机关所拥有人员的壹道竭力, 争得 良好投资效果。本基金 即兴任基金经纪如次: 江科宏先生, 经济学硕士,CFA 。2007 年到 2010 年担负本公司风险办经 理职政, 首要担负数剖析和金融工程工干, 并对基金办经过中所接受的各类 风险以及得到的绩效终止靠边的评价。2011 年 2 月重行参加以本公司,担负切磋 员等职政; 己2012 年6 月宗担负基金经纪。 具拥有 9 年证券、 基金行业从业阅历。 5、本基金即兴任基金经纪曾办的基金名称及办时间 本基金即兴任基金经纪江科宏先生曾于 2012 年 6 月到 2014 年 4 月担负上证 180 等权重买进卖型绽式指数证券投资基金 基金经纪;曾于 2012 年 6 月到 2014景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -13- 年4 月担负 景顺长城上证180 等权重买进卖型绽式指数证券投资基金联接基金 基 金经纪; 曾于2013 年5 月到2015 年 1 月担负景顺长城沪深 300 等权重买进卖型开 放式指数证券投资基金 基金经纪;曾于 2013 年 12 月到 2015 年 1 月 担负景顺长 城中证500 买进卖型绽式指数证券投资基金 基金经纪; 曾于 2014 年7 月到2016 年2 月担负景顺长城中证医药保健买进卖型绽式指数证券投资基金 基金经纪; 曾 于2014 年7 月到2016 年2 月担负 景顺长城中 证800 食品饮料买进卖型 绽 式指数 证券投资基金 基金经纪; 曾于2014 年7 月到2016 年2 月担负 景顺长城 中证TMT150 买进卖型绽式指数证券投资基金 基金经纪。 6、本基金即兴任基金经纪兼差其他基金基金经纪的情景 本基金即兴任基金经纪 江 科 宏 先生兼差 景 顺 长 城 公 司 治水 理 混 合 型 证 券 投 资 基 金 和景顺长城切磋稀选股票型证券投资基金 基金经纪。 7、本基金历任基金经纪姓名及办时间 基金经纪姓名 办时间 余广 2014 年3 月19 日-2016 年 2 月3 日 江科宏 2015 年5 月28 日- 于今 8、投资决策委员会委员名单 本公司的投资决策委员会由公司尽经纪、分 管 投 资 的 副 尽 经 理 、 各 投 资 尽 监、切磋尽监、基金经纪代表等结合。 公司的投资决策委员会成员姓名及职政如次: 许义皓先生,尽经纪; 周伟臻先生,副尽经纪; 毛沉着女男,副尽经纪; 余广先生,股票投资部投资尽监; 黎海威先生,量募化及 ETF 投资部投资尽监; 刘彦春天先生,切磋部尽监; 杨鹏先生,股票投资部投资副尽监兼基金经纪。 9、上述人员之间不存放在远亲属相干。 四、基金办人的权利和工干 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -14- 1 、根据《基金法 》 、 《 运 干 办 法 》 及 其 他 拥有 关 规 定 , 基 金 管 理 人 的 权 利 包 括 但不限于: (1)依法募集儿子 资产; (2) 己基 金合同 生 效 之日宗 ,根 据法度 法规 和基金 合同 孤立运 用并 办基 金财富; (3) 依照 基金合 同收 取基金 办 费以及 法度 法规规 定或 中国证 监会 同意的 其他费; (4)销特价而沽基金份额; (5)依照规则 招集儿子基金份额持拥有人父亲会; (6) 根据 基金合 同及 拥关于法 律规 定监督 基金 托管人 ,如 认为基 金托 管人违 反了基金合同及国度拥关于法度规则, 应呈报中国证监会和其他接管机关, 并采取 必要主意维养护基金投资者的利更加; (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人; (8) 选择 、更换 基金 销特价而沽机 构, 对基金 销特价而沽 机构的 相干 行为进 行监 督和处 理; (9) 担负 或付托 其他 适宜条 件的 机构担 任基 金吊销 机构 操持基 金登 记事情 并得到基金合同规则的费; (10)根据基金合同及拥关于法度规则决议基金进款的分派方案; (11 )在基金合同商定的范畴内,回绝或暂停受降申购与赎回回央寻求; (12) 依照法度法规为基金的利更加对被投资公司行使股东方权利, 为基金的利 更加行使因基金财富投资于证券所产生的权利; (13)在法度法规容许的前提下,为基金的利更加依法为基金终止融资 融券 ; (14) 以基金办人的名, 代表基金份额持拥有人的利更加行使诉讼权利容许 实施其他法度行为; (15) 选择、 更换律师事政所、 会计师师事政所、 证 券经纪商或其他为基金提 供效力动的外面部机构; (16)在适宜拥关于法度、法规的前提下,创制和调理拥关于基金认购、申购、 赎回回、替换和匪买进卖度过户的事情规则; (17)法度法规 及中国证监会规则的 和基金合同商定的其他权利 。 2 、根据《基金法 》 、 《 运 干 办 法 》 及 其 他 拥有 关 规 定 , 基 金 管 理 人 的 义 政 包 括景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -15- 但不限于: (1) 依法 募集儿子资产 , 操持或 者委 托经中 国证 监会认 定的 其他机 构代 为操持 基金份额的出产特价而沽、申购、赎回回和吊销事情; (2)操持基金备案顺手续; (3) 己基 金合同 违反灵 之日宗 , 以 老实信 用、 慎重勤政 勉的 绳墨管 理和 运用基 金财富; (4) 设备 趾够 的 具拥有 专业资 格的 人员进 行基 金投资 剖析 、决策 ,以 专业募化 的经纪方法办和运干基金财富; (5) 确立 健全内 部风 险把持 、监 察与稽 核、 财政管 理及 人事管 理等 制度, 保障所办的基金财富和基金办人的财富彼此孤立 , 对所办的不一基金区别 办,区别记账,终止证券投资; (6) 摒除根据 《基金法 》 、 基金合同及其他拥关于规则外面 , 不得使用基金财富为 己己己及任何第叁人谋取利更加,不得付托第叁人运干基金财富; (7)依法接受基金托管人的监督; (8) 采取 适当合 理的 主意使 计算 基金份 额认 购、申 购、 赎回回和 吊销 标价的 方法适宜基金合平行法度文件的规则, 按 拥关于规则计算并公报基金资产净值, 确 定基金份额申购、赎回回的标价; (9)终止基金会计师核算并编制基金财政会计师报告; (10)编制季度、半年度和年度基金报告; (11 )严 格 依照 《基 金法 》 、基 金合 同及 其他拥有 关 规则 ,履 行信 息说出 及 报 告工干; (12) 守陈旧基金商凹隐秘, 不泄露基金投资方案、 投资意图等。 摒除 《基 金法 》 、 基金合同及其他拥关于规则另拥有规则外面, 在基金信息地下说出前应予守口如瓶, 不向他 人泄露; (13) 按基金合同的商定决定基金进款分派方案, 即时向基金份额持拥有人分 配基金进款; (14)按规则受降申购与赎回回央寻求,即时、趾额顶 付赎回回款; (15) 根据 《基金 法 》 、基金 合同 及其他 拥关于 规则召 集儿子基 金份额 持拥有 人父亲会 或匹配基金托管人、基金份额持拥有人依法招集儿子基金份额持拥有人父亲会; (16) 按规则管基金财富办事情活触动的会计师账册、 报表、 记载和其他相景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -16- 关材料 15 年以上; (17) 确保需寻求向基金投资者供的各项文件或材料在规则时间收回, 同时 保障投资者却以依照基金合同规则的时间和方法, 天天查阅到与基金拥关于的地下 材料,并在顶付靠边本钱的环境下违反掉落拥关于材料的骈印件; (18)布匹局并参加以基金财富清算小组 ,参加以基金财富的管、清算、估价、 变即兴和分派; (19) 面对合幕、 依法被吊销容许被依法宣布匹破开产时, 即时报告中国证监会 并畅通牒基金托管人; (20) 因违反基金合同招致基金财富的损违反或伤害基金份额持拥有人合法权利 时,该当担负补养偿责,其补养偿责不因其退任而避免摒除; (21) 监督基金托管人按法度法规和基金合同规则实行己己己的工干, 基金托 管人违反基金合同形成基金财富损违反时, 基金办人应为基金份额持拥有人利更加向 基金托管人追偿; (22) 当基金办人将其工干付托第叁方处理时, 该当对第叁方处理拥关于基 金事政的行为担壹本正经任; (23) 以基金办人名, 代表基金份额持拥有人利更加行使诉讼权利或 实施其 他法度行为; (24) 基金办人在募集儿子时间不能到臻基金的备案环境, 基金合同不能违反灵, 基金办人担负整顿个募集儿子费, 将已募集儿子资产并加以计银行同期存贷款儿利在基金募 集儿子期完一齐后 30 日内退回基金认购人; (25)实行违反灵的基金份额持拥有人父亲会的 决定; (26)确立并管基金份额持拥有人名册; (27)法度法规及中国证监会规则的和基金合同商定的其他工干。 五、基金办人允诺言 1、本 基金 办人 允诺言 严峻遵 守即兴 行拥有效 的相 关法度 法规 、基金 合同 和中国 证监会的拥关于规则, 确立健全外面部把持制度, 采取拥有效主意, 备止违反即兴行拥有效 的拥关于法 律法规、基金合同和中国证监会拥关于规则的行为突发。 2、本 基金管 理人 允诺言 严峻遵 守《证 券法 》 、 《 基金法 》 及拥有 关法 律法 规,建景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -17- 立健全的外面部把持制度,采取拥有效主意,备止下列行为突发: (1)将其固拥有财富容许人家财富模糊于基金财富从事证券投资; (2)偏颇整顿地对待其办的不一基金财富; (3)使用基金财富为基金份额持拥有人以外面的第叁人谋取利更加; (4)向基金份额持拥有人违规允诺言进款容许担负损违反; (5)法度法规或中国证监会避免避免的其他行为。 3、本 基金 办人 允诺言 增强大者 员管 理,强大 募化职 业操守 ,督 促合同 束员 工信守 国度拥关于法度、法规 及行业规范,老实信誉、勤政勉尽责,不从事以下活触动: (1)越权或违规经纪; (2)违反基金合同或托管协议; (3)假意伤害基金份额持拥有人或其他基金相干机构的合法利更加; (4)在向中国证监会报递送的材料中故弄鬼把戏; (5)回绝、烦扰、遏止或严重影响中国证监会依法接管; (6)玩忽职守、泛用职权 ,不依照规则实行天职 ; (7) 违反 即兴行拥有 效的 拥关于法 律、 法规、 规章 、基金 合同 和中国 证监 会的拥有 关规则, 泄露在供职时间知悉的拥关于证券、 基金的商凹隐秘, 尚不依法地下的基 金投资情节、 基金投资方案等信息 , 或使用该信息从事容许皓示、 阴放丢眼色他 人从事 相干的买进卖活触动 ; (8) 违反 证券提交 善场 所事情 规则 ,使用 对敲 、倒腾仓 等顺手 段操揪 市场 标价, 扰骚触动市场次第; (9)贬损同性,以昂高己己己; (10)以不符理顺手眼追寻求事情展开; (11)拥有悖社会私道德,伤害证券投资基金人员笼统; (12)在地下信息说出和海报中假意含拥有虚假、误带、欺负诈成分; (13)其他法度、行政法规以及中国证监会避免避免的行为。 4、基金经纪允诺言 (1) 依照 拥关于法 律法 规和基 金合 同的规 定, 本着谨 慎的 绳墨为 基金 份额持 拥有人谋取最父亲利更加; (2)不该用职政之便为己己己及其代劳动人、受雇用人或任何第叁人谋取利更加; 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -18- (3) 不违反即兴行拥有效的拥关于法度法规、 基金合同和中国证监会的拥关于规则, 泄露在供职时间知悉的拥关于证券、 基金的商凹隐秘、 尚不依法地下的基金投资内 容、基金投资方案等信息; (4)不从事伤害基金财富和基金份额持拥有人利更加的证券买进卖及其他活触动。 六、基金办人的外面部把持制度 1、风险办理念与目的 (1)确保合法合规经纪; (2)备范和募化松风险; (3)提高经纪效力; (4)维养护投资者和股东方的合法权利。 2、风险办主意 (1)确立健全公司布匹局架构; (2)确立监察稽核干用的威信性和孤立性; (3)增强大内控培训,培育所拥有 职工的风险办观点和监察文皓; (4)创制职工行为规范和纪律以次; (5)确立岗位佩退制度; (6)确立危急处理和灾荒恢骈方案。 3、风险办和外面部把持的绳墨 (1) 片面 性绳墨 :公 司风险 办 必须覆 盖公 司的所 拥有部 门和岗 位, 浸透各 项事情经过和事情环节; (2) 孤立 性绳墨 :公 司各机 构、 机关和 岗位 天职应 当保 持对立 孤立 ,公司 基金财富、己拥有资产、其他资产的运干该当佩退; (3) 彼此 制条约原 则: 公司及 各部 门在内 部组 织构造 的设 计上要 结合 壹种相 互制条约机制,确立不一岗位之间的制衡体系; (4) 定性 和定量 相结 合绳墨 :建 立完备 的风 险办 目的 体系, 使风 险办 更具客不清雅性和操干性; (5) 备火 墙绳墨 :基 金财富 、公 司己拥有 资产 、其他 资产 的运干 该当 严峻分 开并孤立核算。 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -19- 4、外面部把持体系 (1)外面部把持的布匹局架构 (i) 董事 会审计 与风 险把持 委员 会:负 责对 公司经 营管 理和基 金投 资事情 终止合规性把持, 并对公司外面部稽核审计工干终止复核监督。 该委员会首要天职 是: 审议并同意公司内把持度和政策并反节实则施情景; 监督公司外面部审计制度 的实施; 向董事会提名外面部审计机构; 担负外面部审计和外面部审计之间的相商; 审 议公司的相干买进卖;对公司的风险及办情景及风险办才干及程度进 行评价, 提出产完备风险办和外面部制度的意见、 创制公司日日经纪、 拟募集儿子基金及运用基 金资产终止投资的风险把持目的和监督制度, 并不活期地对风险把持情景终止检 查和监督, 结合风险评价报告和建议, 在例行董事会会上提出产公司上半个年度 风险把持工干尽结报告; 监督和指点经纪层所设置的风险办委员会的工干及董 事会予以的其他天职。 (ii) 风险 办委 员会 : 是公 司日 日经纪 中整顿 体风险 把持 的决策 机构 ,该委 员会是对公司各种风险的识佩、 备范和把持的什分设机构, 担负公司所拥有运干风 险的评价和把持, 由尽经纪、 副尽经纪、 督察长、 以及其他相干机关担负 人或相 关人员结合, 其首要天职是: 评价公司各机构、 机关制度本身凹隐含的风险, 以及 此雕刻些制度在实行经过中露即兴的效实, 并担负核准风险把持政策和战微; 审议基金 财富风险情景剖析报告, 基于风险与报还对事情战微提出产质怀疑难, 需寻求时指点事情 标注的目的; 核准公司的事情任命权方案; 担负协排松理突发性严重事情; 担负界定事情 风险损违反责人的责; 审议公司各项风险与内控情景的评价报告; 需寻求风险管 理委员会审议、决策的其他严重风险做事项。 (iii) 投资 决策 委员 会:是 公司 投资 范畴的 最高决 策机 构,以 活期 或不定 期会的方法讨论和决议公司投资的严重效实。投 资决策委员会由 公司尽经纪、 分管投资的副尽经纪、 各投资尽监、 切磋尽监、 基金经纪代表等结合 , 其首要职 责带拥有: 依照基金合同、 资产办合同的规则, 建立各基金、 特定客户资产办 的投资方针及投资标注的目的; 核准基金资产、 特定客户资产办的配备方案, 带拥有基 金资产、 特定客户资产办在股票、 债券、 即兴 金之间的配备比例; 创制基金、 特 定客户资产办投资任命权方案; 对超越产投资担负人权限的投资项目做出产决议; 考 核带拥有基金经纪、 投资经纪在内的投资团弄队的工干绩效; 需寻求投资决策委员会决景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -20- 定的其它严重投资事项。 (iv) 督察长: 督察长制度是基金办人特拥有 的制度。 督察长担负布匹局指点 公司的监察稽核工干; 却列席公司任何会, 调阅公司任何档案材料, 对基金运 干、 外面部办、 制度实行及遵规犯法情景终止外面部监察、 稽核; 每月孤立出产具稽 核报告,报递送中国证监会和董事长。 (v) 法度 、监察 稽核 部: 公 司设 立宪度 、监 察稽核 部, 展开公 司的 监察稽 核工干, 并保障其工干的孤立性和威信性, 充分发挥动其本能机能干用。 法度、 监察稽 核部拥有权对公司各类规章制度及外面部风险把持制度的完备性、 靠边性、 拥有效性进 行反节并提出产相应意见和建议, 并将意见和建议上报公司尽经纪、 督察长惠风险 办委员会终止讨论。 法度、 监察稽核部 援助对全公司职工终止相干法度、 法规、 规章制度培训, 回恢复公司各机关提出产的法度咨询, 并对公司出产即兴的法度纠纷提出产 处理方案, 同时布匹局各机关对公司办上存放在的风险凹隐患或出产即兴的风险效实终止 讨论、 切磋, 提出产处理方案, 提提交风险办委员会、 投资决策委员会或尽经纪办 公会等终止复核、讨论,并监督整顿改。 (2)外面部把持的绳墨 公司的外面部把持遵循以下绳墨: (i) 健全 性绳墨 :内 部把持 该当 带拥有公 司的 各项业 政、 各个部 门或 机构和 各级人员,并涵盖到决策、实行、监督、反应等各个环节; (ii) 拥有效性绳墨: 经度过迷信的内控顺手眼和方法, 确立靠边的 内控以次, 维 养护内把持度的拥有效实行; (iii) 孤立 性原 则: 公司设 立独 立的 法度、 监察稽 核部 ,法度 、监 察稽核 部僵持高的孤立性和威信性,担负对公司各机关风险把持工干终止稽核和检 查; (iv) 彼此制条约绳墨: 公司外面部机关和岗位的设置该当权责清楚、 彼此制衡; (v) 本钱 效更加原 则: 公司运 用科 学募化的 经纪 办方 法投降 低运干 本钱 ,提高 经济效更加,以靠边的把持本钱到臻最佳的外面部把持效实。 公司创制外面部把持制度遵循以下绳墨: (i) 合法 合规性 绳墨 :公司 内控 制度应 当符 合国度 法度 、法规 、规 章和各 项规则; 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -21- (ii) 片面性绳墨: 外面部把持制度 涵盖公司办的各个环节, 不得剩拥有制度 上的空白或破开绽; (iii) 慎重 性原 则: 创制内 部控 制制 度该当 以慎重 经纪 、备范 和募化 松风险 为触宗身点; (iv) 适时性绳墨: 内 部把持制度的创制该当跟遂拥关于法度法规的调理和公 司经纪战微、经纪方针、经纪理念等外面外面部环境的变募化终止即时的修改或完备。 (3)外面部风险把持主意 确立迷信靠边、 把持严稠密、 运转高效的外面部把持体系和完备的外面部把持制度。 公司成立以后到, 根据中国证监会的要寻求, 己创外面方股东方的阅历, 确立了迷信靠边 的层次清楚的内控布匹局架构、把持以次和把持主意以及把持天职在内的运转高 效、 严稠密 的外面部把持体系。 经老壹套时地对外面部把持制度终止修改, 公司已初步形 成了较为完备的外面部把持制度。 确立健全了办制度和事情规章。 公司确立了带拥有风险办制度、 投资办 制度、 基金会计师制度、 信息说出制度、 监察稽核制度、 信息技术办制度、 公司 财政制度等根本办制度以及带拥有岗位设置、 岗位天职、 操干流动程顺手册在内的业 政流动程、规章等,从根本办制度和事情流动程上终止风险把持。 确立了岗位佩退、 彼此制衡的内控机制。 公司在岗位设置上采取了严峻的分 退制度, 完成了基金投资与买进卖, 买进卖与清算, 公司会计师与基金会计师等事情岗位 的佩退制度, 结合了不 同岗位之间的彼此制衡机制, 从岗位设置上增添以和备范操 干及操守风险。 确立健全了岗位责制。 公司经度过确立健全了岗位责制使每位职工邑能皓 确己己己的岗位天职惠风险办责。 构建了风险办体系。 公司经度过确立风险评价、 预缓急、 报告和把持以及监督 以次, 并经度过适当的把持流动程, 活期或实时对风险终止评价、 预缓急、 监督, 从而 确认、 评价和预缓急与公司办及基金运干拥关于的风险, 经度过顺顺手的报告渠道, 对 风险效实终止层层监督、 办、 把持, 使机关 和办层即时把握风险情景并快快 做出产风险把持决策。 确立己触动募化监督把持体系: 公司展用了电儿子募化投资、 买进卖系 统,对 投资比 例进 行限 制,在 “股票 黑名 单” 、提交叉 买进卖以 及备 范操 守风险 等方 面终止电儿子募化己触动把持,将拥有效地备止合规性运干风险和操守风险。 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -22- 运用数募化的风险办顺手眼。 采取数募化、 技术募化的风险把持顺手眼, 确立数 量募化的风险办模具, 用以提示指数趋势、 行业及个股的风险, 以便公司即时采 取拥有效的主意,对风险终止散开、规避免和把持,尽能增添以损违反。 供趾够的培训。 创制了完整顿的培训方案, 为所拥有职工供趾够和适当的培 训, 使员器拥有较高的事业水准, 从培育事业募化专业理财成员角度把持事业募化讯问 题带到来的风险。 5、基金办人关于外面部把持制度的 音皓 基金办人允诺言以上关于外面部把持制度的说出真实、正确 。 基金办人允诺言根据市场变募化和基金办人展开时时完备外面部把持制度。 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -23- 第 四部 分、 基金 托管 人 ( 壹) 根本情 况 名称:中国银行股份拥有限公司(信称 “中国银行”) 寓所及办公地址:北边京市正西城区骈兴门内父亲街 1 号 初次报户口吊销日期:1983 年10 月31 日 报户口本钱: 人民币两仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰两拾两万叁仟壹佰玖拾伍元整顿 法定代理人:田公营 基金托管事情同意文号:中国证监会证监基字【1998 】24 号 托管机关信息说出联绕人:王永民 传真: (010 )66594942 中国银行客服电话:95566 ( 二) 基金托 管部 门及主 要人 员情景 中国银行托管事情部设置于 1998 年,即兴拥有员 工 110 余人,全片断员 器拥有 厚墩墩的银行、证券、基金、寄托从业阅历,且具拥有海外面工干、念书或培训阅历, 60 %以上的员器拥有硕士以就学位或初级职称。为给客户供专业募化的托管服 政,中国银行已在境内、外面分行展开托管事情。 干为国际首批展开证券投资基金托管事情的商银行, 中国银行拥拥有证券投 资基金、基金(壹对多、壹对壹) 、社保基金、保管资产、QFII、RQFII、QDII 、 境外面叁类机构、 券商资产 办方案、 寄托方案、 企业年金、 银行理财 产品、 股权 基金、 私募基金、 资产 托管等 门类完整顿 、 产品厚墩墩的托管 事情体系。 在国际,中 国银行首家 展开绩效评价、 风险 剖析 等增值效力动, 为各类客户供特点募化的托管 增值 效力动,是国际尽先先的父亲型中资托管银行。 ( 叁) 证券投 资基 金托管 情景 截到 2015 年 12 月 31 日,中国银行已托管 418 条证券投资基金,就中境内 基金390 条,QDII 基金28 条, 掩饰了股票型、 债券型、 混合型、 钱币型、 指数 型等多种典型的基金, 满意了不一客户多元募化的投资理财需寻求, 基金托管规模位 居同性前列。 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -24- ( 四) 托管业 政的 外面部控 制制 度 中国银行托管事情部风险办与把持工干是中国银行片面风险把持工干的 结合片断,禀接中国银行风险把持理念,僵持“规范运干、固定健经纪”的绳墨。 中国银行托管事情部风险把持工干包贯事情各环节, 经度过风险识佩与评价、 风险 把持主意设定及制度确立、表里部反节及审计等主意强大募化托管事情全员、片面、 全程的风险管控。 2007 年宗 ,中 国银 行 就续聘 请外面 部会 计会 计 师事政 所开 展托 管业 政 外面部 控 制审阅工干。 先后得到基于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06” “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ” 等国际 主流动 内控审 阅准 则的无 管 意见的 审阅 报 告。2014 年 ,中国 银行同 时获 得了基于 “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ” 副绳墨的 外面部把持审计报告。 中国银行托管 事情内把持度完备,内控主意严稠密,却以拥有效保障托管资产的装置然。 ( 五) 托管人 对管 理人运 干基 金终止 监督 的方法 和程 前言 根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《地下募集儿子证券投资基金运干办 方法》 的相干规则, 基金托管人发皓基金办人的投资指令违反罪行度、 行政法规 和其他拥关于规则, 容许违反基金合同商定的, 该当回绝实行, 即时畅通牒基金办 人, 并即时向国政院证券监督办机构报告。 基金托管人如发皓基金办人根据 买进卖以次 曾经违反灵的投资指令违反罪行度、 行政法规和其他拥关于规则, 容许违反基 金合同 商定的, 应 当及 时 畅通牒 基金管 理人 ,并 即时向 国政院 证券 监督 办机 构报 告 。 第 五部 分、 相干 效力动 机构 壹、基金份额出产特价而沽机构 1、直销机构 名 称:景顺长城基金办拥有限公司 住 所:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里确立广场第壹座 21 层 办公地址:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里确立广场第壹座 21 层 法定代理人:赵如冰凌 同意设置文号:证监基金字[2003 ]76 号 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -25- 电 话:0755-82370388-1661 传 真:0755-22381325 联绕人:严丽娟 客户效力动电话:0755-82370688 、4008888606 网 址:www.igwfmc.com 注:直 销机 构带拥有 本公 司深圳 直销 中心及 直销 网上提交 善系 统/电 儿子提交 善直销 前置式己助前台(详细以本公司官网列示为准) 2、 其他销特价而沽机构 (1 ) 中国 银行 股份 拥有限 公 司 报户口( 办公 )地 址: 北边京 市正西城 区骈 兴门 内父亲 街 1 号 法定代 表人 : 田 公营 联绕人 :宋 亚平 客户服 政电 话:95566 ( 全国) 网址:www.boc.cn (2 ) 中国 农业 银行 股份 拥有 限公司 报户口地 址: 北边京 市东方 城区 立国境 内父亲 街 69 号 办公地 址: 北边京 正西城 区 骈 兴门内 父亲 街 28 号凯 早世 贸 中心东方 座 F9 联绕人 :刘 壹宁 电话:010-85108227 传真:010-85109219 客户服 政电 话:95599 网址:www.abchina.com (3 ) 中国 工商 银行 股份 拥有 限公司 报户口( 办公 )地 址: 北边京 市正西城 区骈 兴门 内父亲 街 55 号 法定代 表人 :姜 建清 客户服 政电 话:95588 ( 全国) 网址:www.icbc.com.cn (4 ) 中国 确立 银行 股份 拥有 限公司 报户口( 办公 )地 址: 北边京 市正西城 区金 融父亲 街 25 号 法定代 表人 : 王 洪章 客户服 政电 话:95533 网址:www.ccb.com 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -26- (5 ) 提交畅通 银行 股份 拥有限 公 司 寓所( 办公 )地 址: 上海 市浦东方 新区 银城 中 路 188 号 法定代 表人 : 牛 锡皓 联绕人 :曹 榕 电话:021-58781234 传真:021-58408483 客户服 政电 话:95559 网址:www.bankcomm.com (6 ) 招商 银行 股份 拥有限 公 司 报户口( 办公 )地 址: 深圳 市福田 区深 南父亲 道 7088 号 法定代 表人 : 李 建红 联绕人 :邓 炯鹏 客户服 政电 话:95555 网址:www.cmbchina.com (7 ) 上海 浦东方 展开 银行 股 份拥有限 公司 报户口地 址: 上海 市浦 东方新 区浦东方 南 路 500 号 办公地 址: 上 海 市中 地脊东方 同路人 12 号 法定代 表人 :吉 晓辉 联绕人 : 高 天、 于慧 电话: (021 )61618888 传真: (021 )63604199 客户服 政暖和 线:95528 公司网 站:www.spdb.com.cn (8 ) 中国 民生 银行 股份 拥有 限公司 报户口( 办公 )地 址: 北边京 市正西城 区骈 兴门 内父亲 街 2 号 法定代 表人 :洪崎 联绕人 :穆婷 联绕电 话:010-58560666 传真:010-57092611 客户服 政暖和 线:95568 网址:www.cmbc.com.cn (9 ) 装置然 银行 股份 拥有限 公 司 报户口( 办公 )地 址: 深圳 市深南 东方 路 5047 号深 圳 展开银 行父亲 厦 法定代 表人 :孙儿子 建壹 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -27- 联绕人 :张 莉 电话:021-38637673 传真:021-50979507 客户服 政电 话:95511 -3 网址:www.bank.pingan.com (10 )渤 海银 行股 份拥有 限 公司 报户口地 址: 天津 市河 正西区 马场 道 201-205 号 办公地 址: 天津 市河 东方区 海河东方 路 218 号渤 海银 行 父亲厦 法定代 表人 : 李 俯伏装置 联绕人 : 王宏 联绕电 话:022-58316666 传真:022-58316259 客户服 政暖和 线:95541 网址:www.cbhb.com.cn (11 ) 金华 银行 股份 拥有限 公司 报户口( 办公 )地 址: 浙江 节金华 市光 南 路 668 号 ( 邮编:321015 ) 法定代 表人 :徐 雅清 联绕人 :徐 晓峰 电话:0579-83207775 传真:0579-82178321 客户服 政电 话:400-711-6668 银行网 址:www.jhccb.com.cn (12 )苏 州银 行股 份拥有 限 公司 报户口( 办公 ) 地 址: 苏州 工业园 区钟 园 路 728 号 法定代 表人 : 王 兰凤 联绕人 : 葛 晓明 传真:0512-69868370 客户服 政电 话:0512-96067 网址:www.suzhoubank.com (13 )长 城证 券 股 份拥有 限 公司 报户口( 办公 )地 址: 深圳 市福田 区深 南父亲 道 6008 号特区 报业 父亲 厦 14 、16 、17 层 法定代 表人 :黄 耀华 联绕人 :李 春天芳 电话:0755-83516089 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -28- 传真:0755-83515567 客户服 政暖和 线:0755-33680000 、400 6666 888 网址:www.cgws.com (14 )广 发证 券股 份拥有 限 公司 报户口地 址: 广州 星河 区天 河北边 路 183-187 号 父亲邑 会 广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地 址: 广东方 节广 州天 河北边路 父亲邑 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42、43 、 44 楼 法定代 表人 :孙儿子 树皓 联绕人 :黄 岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 客户服 政电 话: 95575 网址:www.gf.com.cn (15 )中 国银 河证 券股 份 拥有限公 司 报户口( 办公 )地 址: 北边京 市正西城 区金 融父亲 街 35 号 国 际企业 父亲 厦 C 座 法定代 表人 :老 拥有装置 联绕人 :邓颜 电话:010-66568292 传真:010-66568990 客户服 政电 话: 4008-888-8888 网址:www.chinastock.com.cn (16 )国 泰君 装置证 券股 份 拥有限公 司 报户口地 址: 中国 (上 海) 己在贸 善试 验区 商城 路 618 号 办公地 址: 上海 市浦 东方新 区银城 中 路 168 号上 海银 行父亲 厦 29 楼 法定代 表人 :杨 道德红 联绕人 :芮 敏祺 电话:021-38676666 传真:021- 38670161 客户服 政电 话: 95521 网址:www.gtja.com (17 )中 信建 投证 券股 份 拥有限公 司 报户口( 办公 )地 址: 北边京 市朝日 区装置 立 路 66 号 4 号楼 法定代 表人 : 王 日青 联绕人 :魏皓 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -29- 电话: (010 )85130588 传真: (010 )65182261 客户服 政电 话: 4008888108 网址:www.csc108.com (18 )申 万宏 源证 券拥有 限 公司 报户口( 办公 )地 址: 上海 市徐汇 区长 乐 路 989 号 45 层 法定代 表人 :李 梅 联绕人 :曹 晔 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客户服 政电 话:95523 或 4008895523 网址:www.swhysc.com (19 )招 商证 券股 份拥有 限 公司 报户口( 办公 )地 址: 深圳 市更加田 路江 苏父亲 厦 38-45 层 法定代 表人 :宫 微少林 联绕人 : 黄 婵君 电话:0755-82943666 传真:0755-83734343 客户服 政电 话:400-8888-111 ,95565 网址:www.newone.com.cn (20 )国 邑证 券股份 拥有限公司 报户口( 办公 )地 址: 北边京 市东方城 区东方 直门 南父亲 街 3 号国华 投资 父亲 厦 9 号 10 层 法定代 表人 :日 喆 联绕人 :黄 静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电 话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (21 )兴 业证 券股 份拥有 限 公司 报户口( 办公 )地 址: 福州 市湖东方 路 268 号 法定代 表人 :兰 荣 联绕人 :柯 延超 联绕电 话:0591-38507950 传真:0591-38507538 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -30- 客户服 政电 话:95562 网址:www.xyzq.com.cn (22 )光 父亲证 券股 份拥有 限 公司 报户口( 办公 )地 址: 上海 市静装置 区新 闸 路 1508 号 法定代 表人 :薛峰 联绕人 :刘 早、 李芳 芳 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客户服 政电 话:95525 、4008888788 、10108998 网址:www.ebscn.com (23 )装置 信证 券股 份拥有 限 公司 报户口( 办公 )地 址: 深圳 市福田 区金 田 路 4018 号 装置联父亲 厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代 表人 :牛 冠兴 联绕人 : 郑 向溢 电话:0755 -82558038 传真:0755-82558355 客户服 政电 话:4008001001 网址:www.essence.com.cn (24 )国 元证 券拥有 限责 任 公司 报户口( 办公 )地 址: 装置徽 节合肥 市寿 春天 路 179 号 法定代 表人 :蔡咏 联绕人 :李飞 电话:0551-62246298 传真:0551 —62272108 客服电 话: 全国 壹致 暖和 线 95578 ,4008888777 ,装置 徽节内 暖和 线 96888 网址:www.gyzq.com.cn (25 )平 装置证 券拥有 限责 任 公司 报户口( 办公 )地 址: 深圳 市福田 中心 区金 田 路 4036 号荣 超父亲 厦 16-20 层 法人代 表: 谢永 林 联绕人 : 周 壹涵 电话:021-38637436 传真:021-33830395 客户服 政电 话:95511-8 网址:stock.pingan.com 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -31- (26 )国 信证 券股 份拥有 限 公司 报户口( 办公 )地 址: 深圳 市罗湖 区红 岭中 路 1012 号国信 证券 父亲厦 什六 层到 二什六 层 法定代 表人 :何 如 联绕人 :周杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客户服 政电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn (27 )中 国国 际金 融股 份 拥有限公 司 报户口( 办公 )地 址: 北边京 市立国 门外面 父亲 街 1 号国 贸 父亲厦 2 座 28 层 法定代 表人 : 丁 学东方 联绕人 : 杨 涵宇 电话:010 -65051166 客户服 政电 话:400 910 1166 网址:www.cicc.com.cn (28 )天 投合 资顾 讯问拥有 限 公司 报户口地 址: 北边京 市正西 城区 金融 街 19 号富 凯父亲 厦 B 座 701 办公地 址: 北边京 市正西 城 区 新街口 外面父亲 街 28 号 C 座 5 层 法定代 表人 :林 义相 联绕人 :尹伶 电话:010-66045529 传真:010-66045518 客服暖和 线:010-66045678 网址:www.txsec.com (29 )正西 部证 券股 份拥有 限 公司 报户口( 办公 )地 址: 正西服置 市东方新 街 232 号陕 正西信 托 父亲厦 16 -17 层 法定代 表人 :刘 建武 联绕人 : 梁 接华 电话:029-87406168 传真:029-87406710 客服暖和 线:95582 网址:www.westsecu.com.cn (30 )华 珍证 券拥有 限责 任 公司 报户口( 办公 )地 址: 上海 市浦东方 新区 世纪 父亲 道 100 号上海 环球 金融 中 心 57 层 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -32- 法定代 表人 :老 林 联绕人 : 刘 闻川 电话:021-68778808 传真:021-68778108 客户服 政电 话:4008209898 网址:www.cnhbstock.com (31 )酷爱 建证 券拥有 限责 任 公司 报户口( 办公 )地 址: 上海 市南京 正西 路 758 号 24 楼 法定代 表人 : 宫 龙云 联绕人 :老 敏 电话:021-32229888 传真:021-68728703 客服暖和 线:021-63340678 网址:www.ajzq.com (32 )华 福证 券拥有 限责 任 公司 报户口( 办公 )地 址: 福州 市五四 路 157 号新 大天然 父亲 厦 7 、8 层 法定代 表人 :黄 金琳 联绕人 :张 腾 电话:0591-87383623 传真:0591-87383610 客户服 政电 话:96326 ( 福建节 外面请 加以 拨 0591 ) 网址:www.hfzq.com.cn (33 )信 臻证 券股 份拥有 限 公司 报户口( 办公 )地 址: 北边京 市正西城 区闹 市口 父亲 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 : 张 志方 联绕人 :唐 静 电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服暖和 线:95321 网址:www.cindasc.com (34 )申 万宏 源正西 部证 券 拥有限公司 报户口( 办公 )地 址: 新疆 乌鲁木 齐全市 高新 区( 新市 区)北边 京南 路 358 号父亲 成 国际父亲 厦 20 楼 2005 室 法定代 表人 :李季 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -33- 联绕人 :王 君 电话:0991-7885083 传真:0991-2310927 客户服 政电 话:400-800-0562 网址:www.hysec.com (35 )华 泰证 券股 份拥有 限 公司 报户口( 办公 )地 址: 江苏 节南京 市江 东方中 路 228 号 法定代 表人 :吴 万善 联绕人 :庞 晓芸 电话:0755-82492193 客户服 政电 话:95597 网址:www.htsc.com.cn (36 )华 龙证 券股份 拥有 限 公司 报户口( 办公 )地 址: 兰州 市城关 区东方 岗正西 路 638 号 兰州财 富中 心 法定代 表人 : 李 晓装置 联绕人 : 李 昕田 电话:0931-4890208 客户服 政电 话:0931-96668 ,4006898888 网址:www.hlzqgs.com (37 )国 金证 券股 份拥有 限 公司 报户口( 办公 )地 址: 成邑 市东方城 根上 街 95 号 法定代 表人 :冉 云 联绕人 :刘 婧漪 电话:028-86690057 传真:028-86690126 客户服 政电 话:4006600109 网址:www.gjzq.com.cn (38 )中 航证 券拥有 限公 司 报户口( 办公 )地 址: 南昌 市红谷 滩新 区红 谷中 父亲 道 1619 号国 际金 融父亲 厦 A 座 41 楼 法定代 表人 :杜 航 联绕人 :戴 蕾 联绕电 话:0791-86768681 客户服 政电 话:400-8866-567 公司网 址:www.avicsec.com 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -34- (39 )中 信证 券股 份拥有 限 公司 报户口地 址: 广东方 节深 圳市 福田区 中心 叁 路 8 号卓 越 时代广 场( 二期 )北边 座 办公地 址: 北边京 市朝 阳区 明马桥 路 48 号 中信 证券 父亲 厦 法定代 表人 :王 东方皓 联绕人 : 侯 艳红 电话:010 -60838995 传真:010 -60833739 客服电 话:95548 网址: www.cs.ecitic.com (40 )长 江证 券股 份拥有 限 公司 报户口( 办公 )地 址: 武汉 市新华 路 特 8 号长 江证 券 父亲厦 法定代 表人 : 杨 泽柱 联绕人 : 奚 落宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客户服 政电 话:95579 或 4008-888-999 网址:www.95579.com (41 )东方 莞证 券拥有 限责 任 公司 报户口( 办公 )地 址: 东方莞 市莞城 区却 园南 路壹 号 法定代 表人 :张 运勇 联绕人 : 张 巧玲 电话:0769-22116572 传真:0769-22119426 客户服 政电 话 :0769-961130 网址:www.dgzq.com.cn (42 )东方 方证 券股 份拥有 限 公司 法定代 表人 :潘 鑫军 报户口地 址: 上海 市中 地脊南 路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层 办公地 址: 上海 市中 地脊南 路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层 联绕人 :胡 月茹 电话:021-63325888 传真:021-63326729 客户服 政暖和 线:95503 公司网 站:http://www.dfzq.com.cn 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -35- (43 )中 泰证 券股 份拥有 限 公司 报户口( 办公 )地 址: 济南 市经七 路 86 号 法定代 表人 :李 玮 联绕人 :吴 阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 客户服 政电 话:95538 网址:www.zts.com.cn (44 )国 盛证 券拥有 限责 任 公司 报户口( 办公 )地 址: 南昌 市北边京 正西 路 88 号( 江信 国 际金融 父亲厦 ) 法定代 表人 :曾 小普 联绕人 :老 皓 电话:0791-86281305 传真:0791-86285337 客户服 政电 话: 400 8222 111 网址:www.gsstock.com (45 )中 信证 券( 地脊东方 ) 拥有限责 任公 司 报户口地 址: 青岛 市崂 地脊区 深圳 路 222 号 青岛 国际 金 融广 场 1 号楼 第 20 层(266061 ) 办公地 址: 青岛 市崂 地脊区 深圳 路 222 号 青岛 国际 金 融广 场 1 号楼 第 20 层(266061 ) 法定代 表人 :杨 珍林 联绕人 : 孙儿子 秋月 联绕电 话:0532-85022026 传真:0532-85022605 客户服 政电 话:95548 网址:www.citicssd.com (46 )正西 南证 券股 份拥有 限 公司 报户口( 办公 )地 址: 重庆 市江北边 区桥 北边 苑 8 号 法定代 表人 :余 维佳 联绕人 :张 煜 电话:023-63786141 传真:023-63786212 客服电 话:400 809 6096 公司网 站: www.swsc.com.cn (47 )东方 海证 券股 份拥有 限 公司 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -36- 报户口地 址: 江苏 节 州延 陵正西 路 23 号投 资广 场 18 层 办公地 址: 上海 市浦 东方新 区正西方 路 1928 号 东方海 证 券父亲厦 法定代 表人 : 丹 科敏 电话:021-20333333 传真:021-50498825 联绕人 :王 壹彦 客服电 话:95531 ;400-8888-588 网址:www.longone.com.cn (48 )第 壹创 业证 券股 份 拥有限公 司 报户口( 办公 )地 址: 深圳 市福田 区福 华壹 路 115 号 投行父亲 厦 20 楼 法定代 表人 :刘 学民 联绕人 :毛 诗莉 电话:0755-23838750 传真:0755-23838750 客服电 话:400-888-1888 网址:www.fcsc.com (49 )川 财证 券拥有 限责 任 公司 报户口( 办公 )地 址: 成邑 市高新 区提交 儿子父亲 道 177 号 中海国 际中 心 B 座 17 层 法定代 表人 :孟 建军 联绕人 :匡 婷 电话:028-86583053 传真:028-86583053 客户服 政电 话:028-95105118 公司网 址:http://www.cczq.com (50 )天 风证 券股 份拥有 限 公司 报户口地 址: 湖北边 节武 汉市 东方湖新 技术 开辟 区关 东方园 路 2 号高 科父亲 厦 4 楼 办公地 址: 湖北边 节武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座 37 楼 法定代 表人 :余 磊 联绕人 :崔 成 电话:027-87610052 传真:027-87618863 客户服 政电 话:4008005000 网址:www.tfzq.com (51 )上 海证 券拥有 限责 任 公司 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -37- 报户口地 址 : 上海 市黄 浦区 正西藏中 路 336 号 办公地 址: 上海 市四 川中 路 213 号 久事 商政 父亲厦 7 楼 法定代 表人 :龚 道德公 联绕人 :许 曼华 电话:021-53686262 传真:0086-21-53686100-7008 或 0086-21-53686200-7008 客户服 政电 话:4008918918 、021-962518 网址:www.962518.com www.shzq.com (52 )中 信期 货拥有 限公 司 报户口 ( 办公) 地址 : 深 圳市 福 田区中 心叁 路8 号卓 越时 代广场 (二 期) 北边 座13 层1301-1305 室、14 层 法定代 表人 :张 皓 联绕人 :洪 诚 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 客户服 政电 话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (53 )开 源证 券 股 份拥有 限 公司 报户口地 址: 正西服置 市高 新区 锦业 路 1 号邑 市之 门 B 座 5 层 办公地 址: 正西服置 市高 新区 锦业 路 1 号邑 市之 门 B 座 5 层 法定代 表人 :李 方 联绕人 :黄 芳 电话:029-63387256 传真:029-81887256 客户服 政电 话:400-860-8866 网址: www.kysec.cn (54 )深 圳群 禄金 融控 股 股份拥有 限公 司 报户口( 办公 )地 址: 深圳 市罗湖 区梨 园路 物质 控股 置地父亲 厦 8 楼 法定代 表人 :薛 峰 联绕人 :童 彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客户服 政电 话:4006-788-887 网址: 群禄 基金 网 www.zlfund.cn 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -38- 基金买进 卖网 www.jjmmw.com (55 )杭 州数 米基 金销 特价而沽 拥有限公 司 报户口地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 壹正西 路 1218 号 1 栋 202 室 办公地 址: 浙江 节杭 州市 滨江区 江南 父亲 道 3588 号 恒生父亲 厦 12 楼 法定代 表人 :老 柏青 联绕人 :丹 晓超 电话:021-60897840 传真:0571-26697013 客户服 政电 话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn (56 )诺言 亚正 行( 上海 ) 基金销 特价而沽投 资顾 讯问拥有 限公 司 报户口地 址: 上海 市虹口 区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室 办公地 址: 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号 东方码 头园 区 C 栋 法定代 表人 :汪 静波 联绕人 :方 成 电话:021-38602377 传真:021-38509777 客户服 政电 话:400 -821 -5399 网址:www.noah-fund.com (57 )上 海长 量基 金销 特价而沽 投资顾 讯问拥有 限公 司 报户口地 址: 上海 市浦 东方新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 办公地 址: 上海 市浦 东方新 区浦东方 父亲 道 555 号 裕景 国 际 B 座 16 层 法定代 表人 :张 跃伟 联绕人 : 单 丙烨 电话:021-20691832 传真:021-20691861 客服电 话:400-820-2899 公司网 站: www.erichfund.com (58 )上 海好 买进基 金销 特价而沽 拥有限公 司 报户口地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 4494 办公地 址: 上海 市浦 正西北边 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际父亲 厦 9 楼 法定代 表人 :杨 文斌 联绕人 :张 茹 电话:021-58870011 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -39- 传真:021-68596916 客户服 政电 话:400 700 9665 网址:www.ehowbuy.com (59 )北边 京展 恒基 金销 特价而沽 股份拥有 限公 司 报户口地 址: 北边京 市顺 义区 后沙峪 镇装置 富 街 6 号 办公地 址: 北边京 市朝 阳区 装置苑 路 15-1 号 邮电 成事 父亲 厦 2 层 法定代 表人 :闫 振杰 联绕人 :马林 电话:010-59601366-7024 传真:010-62020355 客户服 政电 话:4008188000 网址:www.myfund.com (60 )和 讯信 息科 技拥有 限 公司 报户口( 办公 )地 址: 北边京 市朝外面 父亲 街 22 号泛 利父亲 厦 10 层 法定代 表人 :王 莉 联绕人 :习 香甜 联绕电 话:010-85650920 传真号 码:010-85657357 全国统 壹客 服暖和 线:400-920-0022/ 021-20835588 公司网 址:licaike.hexun.com (61 )上 海天 天基 金销 特价而沽 拥有限公 司 报户口地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 正西方 财富 父亲 厦 2 楼 办公地 址: 上 海市 徐汇 区 龙田 路 195 号 3C 座 10 楼 法定代 表人 :其 实 联绕人 : 潘世 友 电话:021-54509998 传真:021-64385308 客服电 话:400-1818-188 网址:http://www.1234567.com.cn (62 )浙 江同 花顺 基金 销 特价而沽拥有限 公司 报户口地 址: 浙江 节杭 州市 文二正西 路壹 号元 茂父亲 厦 903 室 办公地 址: 浙江 节杭 州市 翠柏 路 7 号杭 州电 儿子商 政 产业 园 2 楼 法定代 表人 :凌 顺平 联绕人 :杨 翼 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -40- 联绕电 话:0571-88911818-8565 传真:0571-86800423 客服电 话:4008-773-772 0571-88920897 网址:www.5ifund.com (63 )万 银财 富( 北边京 ) 基金销 特价而沽拥有 限公 司 报户口地 址: 北边京 市朝 阳区 北边四环 中 路 27 号盘 古父亲 不清雅 3201 办公地 址 : 北边京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08 法定代 表人 :李 招弟 联绕人 :高 晓芳 电话:010-59393923 传真:010-64788105 客户服 政电 话:400-059-8888 网址:www.wy-fund.com (64 )宜 信普 泽投 资顾 讯问 (北边京 )拥有 限公 司 报户口地 址: 北边京 市朝 阳区 立国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地 址: 北边京 市朝 阳区 立国 路 88 号 SOHO 当代当世 城 C 座 1809 室 法定代 表人 :沈 伟桦 联绕人 : 王 巨万皓 电话:010-52855713 传真:010-85894285 客户服 政电 话:400-609-9200 网址:www.yixinfund.com (65 )北边 京增 财基 金销 特价而沽 拥有限公 司 报户口地 址: 北边京 市正西 城区 南礼士 路 66 号 建威 父亲厦 1208 室 办公地 址: 北边京 市正西 城区 南礼士 路 66 号 建威 父亲厦 1208-1209 室 法定代 表人 :罗 细装置 联绕人 :孙儿子 晋峰 电话:010-67000988 传真:010-67000988-6000 客户服 政电 话:400 -001 -8811 网址:www.zcvc.com.cn (66 )北边 京晟 视天 下投 资 办拥有 限公 司 报户口地 址: 北边京 市怀 绵软区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室 办公地 址: 北边京 市朝 阳区 朝外面父亲 街 甲 6 号万 畅通中 心 D 座 28 层 法定代 表人 :蒋 煜 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -41- 联绕人 :徐 长征 、林 凌 电话:010-58170943 ,010-58170918 传真:010-58170800 客户服 政电 话:400-818-8866 网址:www.shengshiview.com (67 )嘉 实财 富管 理拥有 限 公司 报户口( 办公 )地 址: 上海 市浦东方 新区 世纪 父亲 道 8 号 国金中 心二 期 4606-10 单元 法定代 表人 :赵 学军 联绕人 :景 琪 电话:021-20289890 传真:010-85097308 客户服 政电 话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn (68 )深 圳市 新兰 道德证 券 投资咨 询拥有 限公 司 报户口地 址: 深圳 市福 田区 华强大北边 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006# 办公地 址: 北边京 市正西 城区 宣武门 外面父亲 街 10 号 村儿子胜于 广 场中 办公 楼东方 翼 7 层 法定代 表人 :杨 懿 电话:0755-88394666 传真:0755-88394677 客户服 政电 话:400-166-1188 网址:http://8.jrj.com.cn/ (69 )壹 路财 富( 北边京 ) 信息科 技拥有 限公 司 报户口地 址: 北边京 市正西 城区 车公村儿子 父亲 街 9 号五 栋父亲 楼 C 座 702 办公地 址: 北边京 市正西 城区 阜成门 父亲 街 2 号万 畅通新 世 界广 场 A 座 2208 法定代 表人 : 吴雪 秀 联绕人 :段 京璐 电话:010-88312877 传真:010-88312885 客户服 政电 话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com (70 )北边 京恒 天皓 泽基 金 销特价而沽拥有 限公 司 报户口地 址: 北边京 市经 济技 术开辟 区宏 臻北边 路 10 号五层 5122 室 办公地 址: 北边京 市朝 阳区 东方叁环 中 路 20 号乐 成中 心 A 座 23 层 法定代 表人 :梁 越 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -42- 联绕人 : 老攀 电话:010-57756019 传真:010-57756199 客户服 政电 话:400-786-8868-5 网址:www.chtfund.com (71 )北边 京钱 景财 富投 资 办拥有 限公 司 报户口( 办公 )地 址: 北边京 市海淀 区丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代 表人 :赵 荣春天 联绕人 :魏 争 电话:010-57418829 传真:010-57569671 客户服 政电 话:400-678-5095 网址:www.niuji.net (72 )深 圳腾 元基 金销 特价而沽 拥有限公 司 报户口地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号卓 越世 纪 中心 1 号楼 1806 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南中 路 4026 号 田面 城 市父亲 厦 18A 法定代 表人 :曾 革 联绕人 :叶健 电话:0755-33376853 传真:0755-33065516 客户服 政电 话:400-990-8600 网址:www.tenyuanfund.com (73 )北边 京创 金展 富投 资 办拥有 限公 司 报户口地 址: 北边京 市正西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A 办公地 址: 北边京 市 正西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A 法定代 表人 :梁蓉 联绕人 : 张 晶晶 电话:010-66154828 传真:010-88067526 客户服 政电 话:010-88067525 网址:www.5irich.com (74 )北边 京唐 鼎耀 华投 资 咨询拥有 限公 司 报户口地 址: 北边京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 佰泉 街 10 号 2 栋 236 室 办公地 址: 北边京 市朝 阳区 明马桥 路 甲 40 号二 什壹 世 纪父亲 厦 A303 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -43- 法定代 表人 :王 岩 联绕人 :胡 皓会 电话:010-59200855 传真:010-59200800 客户服 政电 话:400-819-9868 网址:www.tdyhfund.com (75 )上 海汇 付金 融服 政 拥有限公 司 报户口地 址: 上海 市黄 浦区 正西藏中 路 336 号 1807-5 室 办公地 址: 上海 市黄 浦区 中地脊南 路 100 号金 外面滩 国 际广 场 19 楼 法定代 表人 :张 皛 联绕人 :周 丹 电话:021-33323999 传真:021-33323993 客户服 政电 话:400-820-2819 顺手机客 户端 :天 天载 基金 (76 )上 海利 得基 金销 特价而沽 拥有限公 司 报户口地 址: 上海 市珍 地脊区 蕴川 路 5475 号 1033 室 办公地 址: 上海 浦东方 新区 峨地脊 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代 表人 :沈 就伟 联绕人 :徐鹏 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客户服 政电 话:4000676266 公司网 址:www.leadbank.com.cn (77 )北边 京新 浪仓 石基 金 销特价而沽拥有 限公 司 报户口( 办公 )地 址: 北边京 市海淀 区北边 四环 正西 路 58 号906 室 法定代 表人 :张 乐行 联绕人 : 李昭 琛 电话:010-82244185 客户服 政电 话:010-62675369 网址:http://www.xincai.com/ (78 )上 海陆 金所 资产 管 理拥有限 公司 报户口地 址: 上海 市浦 东方新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼09 单元 办公地 址: 上海 市浦 东方新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼 法定代 表人 :郭 坚硬 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -44- 联绕人 :宁 落宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客户服 政电 话:4008219031 网址:www.lufunds.com (79 )泰 诚财 富基 金销 特价而沽 (父亲包 )拥有 限公 司 报户口( 办公 )地 址: 辽宁 节父亲包 市沙 河口 区星 海中 龙园 3 号 法定代 表人 :林 卓 联绕人 :薛 长平 电话:0411-88891212 传真:0411-84396536 客户服 政电 话:4006411999 网址:www.taichengcaifu.com (80 )深圳富 济财 富管 理 拥有限公 司 报户口地 址: 深圳 市前 海深 港合干 区前 湾壹 路 1 号A 栋201 室 办公地 址: 深圳 市南 地脊区 高新技 术产 业园 南七 道惠 恒集儿子团弄 二 期 418 室 法定代 表人 :齐全 小贺 联绕人 :马 力佳 电话:0755-83999907-815 传真:0755-83999926 客户服 政电 话:0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn (81 )北边 京乐 融多 源投 资 咨询拥有 限公 司 报户口地 址: 北边京 市朝 阳区 正西父亲望 路 1 号 1 号楼 1603 办公地 址: 北边京 市朝 阳 区 正西父亲望 路 1 号 温特 莱中 心 A 座 16 层 法定代 表人 :董 浩 联绕人 :于 婷婷 电话:010-56409010 客户服 政电 话:400-068-1176 网址:www.jimufund.com (82 )珠 海载 米财 富管 理 拥有限公 司 报户口地 址: 珠海 市左右 琴新 区珍华 路 6 号 105 室-3491 办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲父亲 道 东方 1 号保 利国 际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203 法定代 表人 :肖 雯 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -45- 联绕人 :黄 敏嫦 电话:020-89629099 传真:020-89629011 客户服 政电 话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn (83) 父亲泰金 石投 资管 理拥有 限公司 报户口地 址: 南京 市建 邺区 江东方中 路 359 号国 睿父亲 厦 壹号 楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地 址: 上海 市长 宁区 虹桥 路 1386 号文 广阔 厦 15 楼 法定代 表人 :袁 顾皓 联绕人 :何 庭宇 电话:13917225742 传真:021-22268089 客户服 政电 话:400-928-2266/021-22267995 网址:www.dtfunds.com (84 )中 证金 牛( 北边京 ) 投资咨 询拥有 限公 司 报户口地 址: 北边京 市丰 台区 东方管 头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地 址: 北边京 市正西 城区 宣武门 外面父亲 街 甲 1 号环 球 财讯中 心 A 座 5 层 法定代 表人 :彭 运年 联绕人 :孙儿子 雯 电话:010-59336519 传真:010-59336500 客户服 政电 话:4008-909-998 网址:www.jnlc.com (85 )奕 丰金 融服 政( 深 圳)拥有 限公 司 报户口地 址: 深圳 市前 海深 港合干 区前 湾同路人 1 号 A 栋 201 室( 入住 深圳 市前 海商 政 秘 书拥有限 公司 ) 办公地 址: 深圳 市南 地脊区 海道德叁 路海 岸父亲 厦东方 座 1115 室,1116 室及 1307 室 法定代 表人 :TAN YIK KUAN 联绕人 :项 晶晶 电话:0755-89460500 传真:0755-21674453 客户服 政电 话:400-684-0500 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -46- 网址:www.ifastps.com.cn (86 )和 耕传 接基 金销 特价而沽 拥有限公 司 报户口(办公) 地 址: 河南 节郑 州市郑 东方新 区心 怡路 正西广 场路南 升龙 广 场 2 号楼 701 法定代 表人 : 李 淑慧 联绕人 : 裴 小龙 电话:0371-55213196 传真:0371-85518397 客户服 政电 话:400-0555-671 网址:www.hgccpb.com (87 )上 海凯 石财 富基 金 销特价而沽拥有 限公 司 报户口地 址: 上海 市黄 浦区 正西藏南 路 765 号 602-115 室 办公地 址: 上海 市黄 浦区 延装置东方 路 1 号凯 石父亲 厦 4 楼 法定代 表人 : 老 就武 联绕人 : 李 晓皓 电话:021-63333319 传真:021-63332523 基金办人却根据 《销特价而沽方法》 和基金合平行的规则, 选择其他适宜要寻求的 机构代劳动销特价而沽本基金,并即时实行公报工干。 二、吊销机构 名 称:景顺长城基金办拥有限公司 住 所:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里确立广场第壹座 21 层 办公地址:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里确立广场第壹座 21 层 法定代理人:赵如冰凌 电 话:0755-82370388-1668 传 真:0755-22381325 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -47- 联绕人:杨波 叁、 出产具法度意见书的 律师事政所 名称:上海市畅通 力律师事政所 寓所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 担负人:俞卫锋 电话:021-31358666 传真:021-31358600 接办律师: 黎皓、孙儿子睿 联绕人:孙儿子睿 四、审计基金财富的会计师师事政所 名称:装置永华皓会计师师事政所(特殊普畅通合伙) 报户口地 址及 首要 经纪 场 所:北边 京市 东方城 区东方 长 装置街 1 号东方 方广 场装置 永父亲 楼 17 层01-12 室 实行事政合伙人:Ng Albert Kong Ping 吴港平 电话:010-58153000 传真:010-85188298 接办报户口会计师师:昌华、老立帮 联绕人:李妍皓 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -48- 第 六部 分 、 基金 的募 集儿子 本基金 由基金 办 人依 照《基 金法 》 、 《 运干办 法 》 、 《销特价而沽 方法 》 、基 金合同 及其他拥关于规则, 并经中国证监会 2014 年 1 月 15 日证监容许[2014]94 号文准许 募集儿子 报户口。 本基金为盟条约型绽式基金,基金存放续限期为不活期。 壹、出产特价而沽时间 己基金份额出产特价而沽之日宗, 最长不得超越 3 个月, 详细出产特价而沽时间见 基金份额发 特价而沽公报。 二、出产特价而沽对象 适宜法度法规规则的却投资于证券投资基金的 团弄体投资者、 机构投资者、 合 格境外面机构投资者, 以及法 律法规或中国证监会容许购置证券投资基金的其他投 资者。 叁、出产特价而沽方法和销特价而沽渠道 本基金同时经度过直销和 其他销特价而沽机构 两种方法地下募集儿子。 经度过各销特价而沽机构的基金销特价而沽网点地下出产特价而沽, 各销特价而沽机构的详细名单见基金份 额出产特价而沽公报以及基金办人届期颁布匹的增 减或变卦销特价而沽机构的相干公报。 摒除法度法规另拥有规则外面, 任何与基金份额出产特价而沽拥关于的当事人不得前出产特价而沽基 金份额。 本基金基金 份额出产特价而沽面值为人民币 1.00 元, 按出产特价而沽面值出产特价而沽,采取全额完 款的认购方法。 投资者在募集儿子期内却以累次认购基金份额,认购壹经受降不得吊销。 四、认购费 投资者认购 需全额提交纳认购费。 认购费不列入基金财富, 首要用于本基 金的市场铰行、 销特价而沽、 吊销等募集儿子时间突发的各项费。 投资者在壹天之内假设景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -49- 拥有多笔认购,使用费比值按单笔区别计算。认购费比值表如次: 认购金额(M) 认购费比值 M<50 万 1.2% 50 万≤M<100 万 0.8% 100 万≤M<500 万 0.2% M≥500 万 按笔收受,1000 元/笔 五、认购的详细规则 1、 认购的以次 (1)央寻求方法:封皮央寻求或基金办人颁布匹的其他方法。 (2) 认购 款顶 付: 基金投 资者 认购时 ,采 用全额 完款 方法, 若资 金不全 额到账则 认购拥有效,基金办人将认购拥有效的款退回。 2、认购确实认 销特价而沽机构对认购央寻求的受降并不代表该央寻求壹定成, 而但代表销特价而沽机构确 实接纳到认购央寻求。 认购确实认以吊销机构确实认结实为准。 投资者应在基金合 同违反灵后到各销特价而沽网点查询终极成提交确认情景和认购的份额, 并妥好事使合法权 利。 3、 认购金额的限度局限 本基金其他销特价而沽 机构的销特价而沽网点或基金办人网上买进卖体系 (当前但对团弄体 投资者守陈旧) 每个账户初次认购的最低金额为 100 元, 追加以认购金额 不受初次认 购最低 金额的 限度局限 (具 体以各 家 销特价而沽 机构 或基 金办 人公报 为准 ) 。 直销中 心每 个账户初次认 购的最低金额为 50 万元, 追加以 认购金额不受初次认购最低金额的 限度局限。 募集儿子时间不设置投资者单个账户最高认购金额限度局限。 4、 认购期儿利的处理方法 拥有效认购款 项 在 基 金 募 集儿子 期 间 产 生 的 利 息 将 折 算 成 基 金 份 额 归 基 金 份 额 持 拥有人所拥有,就中儿利转份额以吊销机构的记载为准。 5、认购份额的计算 本基金认购份额的计算如次: 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -50- 当认购费使用比例费比值时: 净认购金额=认购金额/(1+认购费比值) 认购费=认购金额-净认购金额 认购份额=(净认购金额+认购儿利)/基金份额出产特价而沽面值。 当认购费使用永恒金额时: 认购费= 永恒金额 净认购金额 =认购金额- 认购费 认购份额=(净认购金额+认购时间儿利)/基金份额 出产特价而沽面值 认购费以人民币元为单位, 计算结实依照四舍五入方法, 管到小数点后 两位; 认购份额计算结实 管到小数点后两位, 小数点后两位以后的片断 四舍五 入 ,由此误差产生的损违反由基金财富担负,产生的进款归基金财富所拥有。 例: 某投资人投资 10,000 元认购本基金, 对应费比值为 1.2%, 假定该笔认购 产生儿利10 元,则其却违反掉落的认购份额为: 净认购金额=10,000 /(1+1.2% )=9,881.42 元 认购费=10,000 – 9,881.42=118.58 元 认购份额=(9,881.42 + 10)/ 1.00=9,891.42 份 即:投资者投资 10,000 元认购本基金, 该笔认购款在募集儿子时间产生儿利 10 元,基金合同违反灵后 ,投资者却违反掉落 9,891.42 份基金份额。 六、 基金募集儿子时间募集儿子的资产存放入特意账户, 在基金募集儿子行为完一齐前, 任何人不 得触动用。 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -51- 第 七部 分 、 基金 合同 的生 效 壹、基金备案的环境 本基金己基金份额出产特价而沽之日宗 3 个月内, 在基金募集儿子份额尽和不微少于 2 亿份, 基金募集儿利额不微少于 2 亿元人民币且基金认购人数不微少于 200 人的环境下, 基金 办人根据法度法规及招募说皓书却以决议停顿基金出产特价而沽,并在 10 日内延聘法 定验资机构验资,己收到验资报告之日宗 10 日内,向中国证监会操持基金备案 顺手续。 基金募集儿子到臻基金备案环境的, 己基金办人操持终了基金备案顺手续并得到 中国证监会封皮确认之日宗, 基金合同违反灵; 不然基金合同不违反灵。 基金办人 在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同违反灵事情予以公报。 基金办人应 将基金募集儿子时间募集儿子的资产存放入特意账户, 在基金募集儿子行为完一齐前, 任何人不得 触动用。 二、基金合同不能违反灵时募集儿子资产的处理方法 假设募集儿子限期服满, 不满意基金备案 环境,基金办人该当担负下列责: 1、以其固拥有财富担负因募集儿子行为而产生的债和费; 2、 在基金募集儿子限期服满后 30 日内返还投资者已提交纳的款, 并加以计银行同 期 活期存贷款儿利 ; 3、如 基金 募集儿子违反 败, 基金管 理人 、基金 托管 人及 销特价而沽 机 构不得 央寻求 报还。 基金办人、 基金托管人和 销特价而沽机构为基金募集儿子顶付之所拥有费应由各方各己接 担。 叁、基金合同的违反灵 本基金的基金合同已于 2014 年 3 月 19 日正式违反灵。 四、基金存放续期内的基金份额持拥有人数和资产规模 基金合 同生 效后 ,基 金 份额持 拥有人 数 不称心 200 人或 者基 金资 产净 值 低于 5000 万元的, 基金办人该当即时报告中国证监会; 就续 20 个工干日出产即兴前述 境地的,基金办人该当向中国证监会说皓缘由并报递送处理方案。 法度法规另拥有规则时,从其规则。 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -52- 第 八部 分 、 基金 份额 的申 购、 赎回回 、转 换及 其他 吊销 事情 壹、申购 、赎回回 与替换操持的场合 本基金的销特价而沽机构带拥有基金办人和基金办人付托的 其他销特价而沽机构。 详细 的销特价而沽网点将由基金办人在相干公报中列皓。 基金投资者该当在销特价而沽机构操持基金销特价而沽事情的营业场合或按销特价而沽机构提 供的其他方法操持基金份额的申购 、 赎回回与替换。 基金办人却根据情景变卦或 增减基金 销特价而沽机构,并予以公报。 二、申购 、赎回回 与替换操持的绽日即时间 1、绽日及绽时间 投资人在绽日 央寻求操持基金份额的申购 、 赎回回与替换 , 详细操持时间为上 海证券买进卖所、 深圳证券买进卖所的正日买进卖日的买进卖时间 , 但基金办人根据法 律法规、 中国证监会的要寻求或基金合同的规则公报暂停申购、 赎回回 与替换时摒除外面。 绽日的详细事情操持时间在相干公报中载皓。 基金合同违反灵后, 若出产即兴新的证券买进卖市场、 证券买进卖所买进卖时间变卦或其 他特殊情景, 基金办人将视情景对前述绽日及绽时间终止相应的调理, 但 应在实施新来依照《信息说出方法 》 的拥关于规则在指定媒体上公报 。 2、申购、赎回回 与替换的末了尾日及事情操持时间 本基金于 2014 年 3 月 19 日宗基金合同正式违反灵, 根据 变卦为混合基金前的 《景顺长城 优 势 企 业 股 票 型 证券投资基金基金合同》的拥关于规则 , 本 公 司 已 于 2014 年 3 月 28 日宗末了尾操持本基金的日日申购事情, 于 2014 年 6 月 18 日宗开 始操持本基金的日日赎回回事情, 并于 2014 年 6 月 18 日守陈旧了本基金与基金办 人旗下片断基金在直销机构和片断代销机构的基金替换事情。 基金办人不得在基金合同商定之外面的日期容许时间操持基金份额的申购 、 赎回回容许替换。 投资人在基金合同条约 定之外面的日期和时间提出产申购、 赎回回或替换 央寻求 且吊销机构确认 接受的, 其基金份额申购、 赎回回 、 替换 标价为下壹绽日基 金份额申购、赎回回的标价。 叁、申购 、赎回回 与替换的绳墨 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -53- 1、 “不知价 ” 绳墨, 即 基金的 申购、 赎回回 、 转 换标价以 受降央寻求当天收盘后 计算的基金份额净值为基准终止计算; 2、 “金额申购、份额赎回回 ”绳墨,即申购以金额央寻求,赎回回以份额央寻求; 3、当 日的 申购 、 赎回回 与替换 央寻求 却以在 当天 事情办 理时 间完一齐 前撤 销,在 当天的事情操持时间完一齐后不得吊销 ; 4、赎回回 、 替换遵循 “ 上进先 出产 ” 绳墨, 即按 照投资 人认 购、申 购的 先后次 前言终止以次 赎回回 或替换; 5、投 资人 却在同 时代 理转出产 基金 及转入 目的 基金销 特价而沽的 销特价而沽机 构处 操持基 金替换事情。替换的两条基金必须邑是该销特价而沽机构代劳动的相畅通基金办人办 的、在相畅通吊销机构处报户口吊销的基金; 6、基 金转 换转出产 后剩 余份额 不产 生强大迫 赎回回 ;基金 替换 转入金 额不 受转入 基金初次申购及追加以数额限度局限, 基金替换转出产后, 原持拥偶然间将不就续计算, 若 替换央寻求当天同时拥有赎回回央寻求,则遵循先赎回回后替换的处理绳墨。 基金办人却在法度法规容许的情景下, 对上述绳墨终止调理。 基金办人 必须在新规则末了尾实施前依照《信息说出方法 》的拥关于规则在指定媒体上 公报。 四、申购 、赎回回 与替换的以次 1、申购、 赎回回与替换的央寻求方法 投资人必须根据销特价而沽机构规则的以次, 在绽日的详细事情操持时间内提出产 申购 、赎回回或替换 的央寻求。 2、申购和赎回回的款顶付 投资人申购基金份额时, 必须全额提交付申购款, 投资人提交付 申购款, 申 购 成立;基金份额吊销机构确认基金份额时,申购违反灵。 基金份额持拥有人面提交提交赎回回央寻求,赎回回成立;基金份额吊销机构确认赎回回时, 赎回回违反灵。 投资人赎回回央寻求成后,基金办人将在 T +7 日( 带拥有该日) 内顶付 赎回回款。在突发巨万额赎回回时,款的顶付方法参照基金合同拥关于章处理。 3、申购、 赎回回与替换央寻求确实认 基金办人应以买进卖时间完一齐前受降 拥有效申购、 赎回回与替换 央寻求的当天干为 申购 、 赎回回与替换的 央寻求日(T 日) , 在正日情景下, 本基金吊销机构在 T+1 日外面景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -54- 对该买进卖的拥有效性终止确认。T 日提提交的拥有效央寻求,投资人 应在 T+2 日后( 带拥有 该日) 即时到 销 特价而沽 网 点柜 台 或 以 销 特价而沽 机 构 规 定的 其 他 方 式 查 询 申 请 确实 认 情 况 。 若申购不成,则申购款退回给投资人。 销特价而沽机构对申购、 赎回回 或替换 央寻求的受降并不代表 该 央寻求壹定成, 而但代 表销特价而沽机构确实接纳到 该申购、 赎回回 、 替换申 请。 申购、 赎回回、 替换 确实认以登 记机构确实认结实为准 。 关于央寻求确实认情景, 投资人应即时查询并妥好事使合 法权利。 在法度 法规 容许的 范畴 内,登 记机 构却根 据《 事情规 则》 ,对上 述业 政操持 时间终止调理,本基金办人将于末了尾实施前依照拥关于规则予以公报。 五、申购 、赎回回 与替换的数额限度局限 1、 本基金初次申购、 活期定额申购最低限额均为 10 元, 追加以申购不受初次 申购最低金额的限度局限 (本公司网上直销买进卖体系及各销特价而沽机构却根据事情情景设 置高于或等于前述的买进卖限额, 详细以本公司及各家销特价而沽机构公报为准, 投资者 在提提交基金申购及活期定额投资央寻求时, 应遵循本公司及各销特价而沽机构的相干事情 规则) 。 直销 中心每个账户初次申购的最低金额为 50 万元, 追加以申购不受初次申 购最低金额的限度局限。 投资者却累次申购, 对单个投资者累计持拥有基金份额的比例 或数不设下限限度局限。法度法规、中国证监会另拥有规则的摒除外面 。 2、 本基金不设最低赎回回份额 ( 其他销特价而沽 机构另拥有规则的, 从其规则) , 但某 笔赎回回招致基金份额持拥有人持拥局部基金份额余额缺乏 10 份时,余额 片断基金份 额必须壹道整顿个赎回回。 3、本基金单笔替换转出产的最低央寻求份额为 1 份,基金替换转出产后剩份额 不产生强大迫赎回回。 4、本基金不符错误单个投资人累计持拥局部基金份额下限终止限度局限。 5、基 金管 理人却 在法 律法规 容许 的情景 下, 调理上 述申 购金额 、赎回回 与转 换 份额的数限度局限。 基金办人必须在调理 实施前依照 《信息说出方法 》 的拥关于 规则在指定媒体上公报并报中国证监会备案。 六、申购 、赎回回 与替换费 1、本 基金 的申购 费 由申购 本基 金的投 资者 担负, 不列 入基金 财富 ,首要 用于本基金的市场铰行、销特价而沽、吊销等各项费。 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -55- 本基金 的申 购费 比值不 高 于 1.5% , 遂申 购金 额 的添加以 而面提交 减, 使用 以 下前 端 避免费费比值规范: 申购金额(M) 申购费比值 M<50 万 1.5% 50 万≤M<100 万 1.0% 100 万≤M<500 万 0.3% M≥500 万 按笔收受,1000 元/笔 2、本 基金 的赎回回 费 由赎回回 基金 份额的 基金 份额持 拥有人 担负, 在基 金份额 持拥有人赎回回基金份额时收受。 对持续持拥有期微少于 7 日的投资人收受 1.5% 的赎回回 费,对持续持拥有期微少于 30 日的投资人收受 0.75% 的赎回回费,并将上述赎回回费全 额计入基金财富;对持续持拥有期微少于 3 个月的投资人收受 0.5% 的赎回回费,并将 赎回回费尽和的 75% 计入基金财富; 对持续持拥有期长于 3 个月但微少于 6 个月的投资 人收受 0.5% 的赎回回费,并将 赎回回费尽和的 50% 计入基金财富;对持续持拥有期长 于 6 个月的投资人, 将 赎回回费尽和的 25% 归入基金财富。 其他用于顶付吊销费和 其他必要的顺手续费。 本基金的赎回回费比值 遂持拥有限期的添加以而面提交减。 持拥有期 赎回回费比值 7 日里边 1.5% 7 日以上 (含 )-30 日 里边 0.75% 30 日以上(含)–1 年里边 0.5% 1 年以上(含)-2 年 0.25% 2 年以上(含) 0 注:就赎回回费而言,1 年指365 天,2 年指730 天。 3、本 基金 的替换 费 由赎回回 费和 申购补养 差费 结合, 转出产 时收受 赎回回 费,转 入时收受申购补养差费。 就中赎回回费的收受规范遵循本招募说皓书的商定, 申购补养 差费的 收受标注 准为 :申 购补养差 费=MAX 【转 出产 净额在 转入 基 金中 对应 的申购 费 -转出产净额在转出产基金中对应的申购费,0】。 4、 基金办人却以 在实行相干顺手续后, 在基金合同商定的范畴内 调理申购、 赎回回 费比值或调理 避免费方法, 基金办人 依照拥关于规则应于新的费比值或避免费方法实景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -56- 施新来 依照《信息说出方法 》的拥关于规则在 指定媒体上公报。 5、基 金管 理人却 以在 不违反 法度 法规规 定及 基金合 同条约 定的情 况下 根据市 场情景创制基金促销方案, 针对 特定买进卖方法 (如网上买进卖、 电话买进卖等) 终止 买进卖的 基金投资者活期或不活期地展开基金促销活触动。 在基金促销活触动时间, 基 金办人却以按中国证监会要寻求实行必要顺手续后, 对 基金投资者适当调低基金申 购费比值 、赎回回费比值 或替换费比值。 七、申购份额 、 赎回回金额与替换买进卖 的计算 1、本基金申购份额的计算: 基金的申购金额带拥有申购费和净申购金额,就中: 当申购费使用比例费比值时: 净申购金额=申购金额/(1+申购费比值) 申购费=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值 当申购费使用永恒金额时: 申购费=永恒金额 净申购金额=申购金额-申购费 申购份数=净申购金额/T 日基金份额净值 例:某投资者投资 5,000 元申购本基金,申购费比值为 1.5%,假定申购当天 基金 份额净值为 1.128 元,则其却违反掉落的申购份额为: 净申购金额=5,000/(1+1.5%)=4,926.11 元 申购费=5,000-4,926.11=73.89 元 申购份额=4,926.11/1.128=4,367.12 份 即: 投资者投资5,000 元申购本基金, 假定申购当天的基金份额净值为1.128 元,却违反掉落4,367.12 份基金份额。 2、本基金赎回回金额的计算: 采取“份额赎回回”方法,赎回回标价以 T 日的基金份额净值为基准终止计算, 基金的赎回回金额为赎回回尽金额扣减赎回回费,就中: 赎回回尽金额=赎回回份额?T 日基金 份额净值 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -57- 赎回回费=赎回回尽金额? 赎回回费比值 赎回回金额=赎回回尽金额? 赎回回费 例:某投资者持拥有本基金 10,000 份基金份额18 个月,赎回回费比值为 0.25%, 假定赎回回当天基金份额净值是 1.148 元,则却违反掉落的赎回回金额为: 赎回回尽和=10,000×1.148=11,480.00 元 赎回回费=11,480×0.25%=28.70 元 赎回回金额=11,480-28.7=11,451.30 元 即:投资者 赎回回 10,000 份本基金,假定赎回回当天的基金份额净值为 1.148 元,却违反掉落11,451.30 元赎回回金额。 3、本基金替换买进卖的计算 本基金的替换买进卖带拥有了基金转出产和基金转入,就中: ①基金转出产时赎回回费的计算: 由股票基金转出产时: 转出产尽和=转出产份额×转出产基金当天基金份额净值 由钱币基金转出产时: 转出产尽 额= 转出产份 额× 转出产基 金当 日基金 份额 净值+ 待结 转进款 (全 额转出产 时) 赎回回费=转出产尽和×转出产基金赎回回费比值 转出产净额=转出产尽和-赎回回费 ②基金转入时申购补养差费的计算: 净转入金额=转出产净额-申购补养差费 就中, 申购 补养差 费=MAX 【转 出产净 额在 转入基 金中对 应的 申购费 用- 转出产净 额在转出产基金中对应的 申购费,0 】 转入份额=净转入金额 / 转入基金当天基金份额净值 例:投资者央寻求将持拥局部本基金 10,000 份转 换为景顺长城内需增长绽式 证券投资基金, 假定替换当天本基金的基金份额净值为 1.148 元, 投资者持拥有该 基金 18 个月,对应赎回 回费为 0.25%,申购费为 1.5%,内需增长基金的基金份 额净值为1.163 元, 申购费为 1.5 %, 则投资者替换后却违反掉落的内需增长基金份 额为: 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -58- 转出产尽和=10,000×1.148=11,480 元 赎回回费=11,480×0.25%=28.70 元 转出产净额=11,480-28.7=11,451.3 元 转出产净额在转入基金中对应的净申购金额=11,451.3/1.015=11,282.07 元 转出产净额在转入基金中对应的申购费=11,451.3-11,282.07=169.23 元 转出产净额在转出产基金中对应的净申购金额=11,451.3/1.015=11,282.07 元 转出产净额在转出产基金中对应的申购费=11,451.3-11,282.07=169.23 元 净转入金额=11,451.3-MAX【169.23-169.23,0】=11,451.3 元 转入份额=11,451.3 / 1.163=9,846.34 份 4、本基金基金份额净值的计算: T 日的基金份额净值在当天收盘后计算,并在 T+1 日内公报。遇特殊情景, 经中国证监会赞同, 却以适当延深计算或公报。 基金份额资产净值的计算 公式为: T 日基金份额净值=T 日基金资产净值/T 日基金份额余额尽额 。本基金基金份额 净值的计算, 管到小数点后 3 位, 小数点后第 4 位四舍五入, 由此产生的 进款 或损违反由基金财富担负 。 5、申购 、转入 份额的处理方法: 申购、 转入 费以人民币元为单位, 计算结实依照四舍五入方法, 管到小 数点后两位; 申购 、 转入份额的计算 结实管到小数点后两位, 小数点后两位以 后的片断 四舍五入 ,由此产生的进款或损违反由基金财富担负 。 6、赎回回 、转出产 金额的处理方法: 赎回回、 转出产 金额为按还愿确认的拥有效赎回回 、 转出产份额以当天基金份额净值为 基准并扣摒除相应的费, 赎回回 或转出产 金额以及赎回回或转出产费 计算结实管到小 数点后2 位, 小数点后两位以后的片断四舍五入, 由此产生的 进款或损违反由基金 财富担负 。 八、 回绝或暂停申购的境地及处理方法 突发下列情景时,基金办人却回绝或暂停接受 基金 投资者的申购央寻求: 1、因不成抗力招致基金无法正日运干。 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -59- 2、发 生基 金合同 规则 的暂停 基金 资产估 值情 况时, 基金 办人 却暂 停 接受 投资人的申购央寻求。 3、证券 、 期货提交 善所 买进卖时 间匪 正日停 市, 招致基 金管 理人无 法计 算当天 基金资产净值。 4、基 金管 理人认 为接 受某笔 或某 些申购 央寻求 能会 影响 或伤害 即兴拥有 基金份 额持拥有人利更加时。 5、基 金资 产规模 度过父亲 ,使基 金管 理人无 法找 到适宜 的投 资种类 ,或 其他却 能对基金业绩产生负面影响,从而伤害即兴拥有基金份额持拥有人利更加的境地。 6、基 金管 理人、 基金 托管人 、基 金销特价而沽 机构 或吊销 机构 的非日 情景 招致基 金销特价而沽体系、基金吊销体系或基金会计师体系无法正日运转。 7、法度法规规则或中国证监会认定的 其他境地。 突发上述第 1、2、3、5、6、7 项境地之壹且基金办人决议暂停申购 时, 基金办人该当根据拥关于规则在指定媒体上见报暂停申购公报。 假设投资人的申 购央寻求被回绝,被回绝的申购款将退回给投资人。在暂停申购的情景免去时, 基金办人应即时恢骈申购事情的操持。 九、暂停赎回回容许延缓顶付赎回回款的境地及处理方法 突发下列境地时, 基金办人却暂停接受基金投资者的赎回回央寻求或延缓顶付 赎回回款: 1、因不成抗力招致基金办人不能顶付赎回回款。 2、发 生基 金合同 规则 的暂停 基金 资产估 值情 况时, 基金 办人 却暂 停 接受 投资人的 赎回回央寻求或延缓顶付赎回回款。 3、证券 、 期货 提交 善所 买进卖时 间匪 正日停 市, 招致基 金管 理人无 法计 算当天 基金资产净值。 4、就续两个或两个以上绽日突发巨万额赎回回。 5、法度法规规则或中国证监会认定的其他境地。 突发上述境地之壹 且 基 金 管 理 人 决 定 暂 停 接受赎回回央寻求 或 延 缓 顶 付 赎回 回 款 项 时, 基金办人应在当天报中国证监会备案, 已确认的赎回回央寻求, 基金办人 应趾额顶付; 如临时不能趾额顶付, 应将却顶付片断按单个账户央寻求量占央寻求尽景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -60- 量的比例分派给赎回回央寻求人, 不顶付片断却延期顶付。 若出产即兴上述第 4 项所述情 形, 按基金合同的相干章处理。 基金份 额持拥有人在央寻求赎回回时却事前选择将当 日能不获受降片断予以吊销。 在暂停赎回回的情景免去时, 基金办人应即时恢 骈赎回回事情的操持并公报。 什、 巨万额赎回回的境地及处理方法 1、巨万额赎回回的认定 若本基 金单 个绽 日内 的基金 份额 净赎回回 央寻求(赎回回 央寻求 份额尽 数加以 上基金 替换换车出产央寻求份额尽额后扣摒除申购央寻求份额尽额及基金替换换车入央寻求份额 尽额后的余额) 超越前壹绽日的基金尽份额的 10%, 即认为是突发了巨万额赎回回。 2、巨万额赎回回的处理方法 当基金出产即兴巨万额赎回回时, 基金办人却以根据基金事先的资产构成情景决议 全额赎回回或片断 延期赎回回。 (1)全额赎回回: 当基金办人认为拥有才干顶付基金投资者的 整顿个赎回回央寻求时, 按正日赎回回以次实行。 (2)片断 延期 赎回回 :当 基金管 理人 认为 顶付基 金投资 者的 赎回回申 请拥有 困苦或 认为 因 顶 付 投 资 者 的 赎回 回 申 请 而 进 行 的 财 产 变 即兴 却 能 会 对 基 金 资 产 净 值 造 成 较 父亲摆荡时, 基金办人在当天接受赎回回比例不低于 上壹绽日 基金尽份额的10% 的前提下, 却对其他赎回回央寻求延期操持。 关于当天的赎回回央寻求, 该当按 单个账户 赎回回央寻求量 占赎回回央寻求尽量的比例, 决定当天受降的赎回回份额; 基金投资者不能 赎回回片断, 投资者在提提交赎回回央寻求时却以选择延期赎回回或吊销赎回回。 选择延期赎回 回的 , 将己触动转入下壹个绽日持续赎回回, 直到整顿个赎回回为止; 选择吊销赎回回的, 当天不获 受降的片断 赎回回央寻求将被吊销。 延期的赎回回央寻求与下壹绽日赎回回央寻求 壹并处理, 无优先权并以下壹绽日的基金份额净值为基础计算赎回回金额, 并以 此类铰, 直到整顿个赎回回为止。 如基金投资者在提提交赎回回央寻求时不干皓白选择, 投 资者不能赎回回片断干己触动延期赎回回处理。 (3)暂停赎回回:就续 2 日以上( 含本数) 突发 巨万额赎回回,如基金办人认为 拥有必要, 却暂停接受基金的赎回回央寻求; 曾经接受的赎回回央寻求却以延缓顶付赎回回款 项,但不得超越 20 个工干日,并该当在指定媒体上终止公报。 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -61- 3、巨万额赎回回的公报 当突发上述延期赎回回并延期操持时, 基金办人该当经度过邮寄、 传真容许招 募说皓书规则的其他方法在 3 个买进卖日内畅通牒基金份额持拥有人, 说皓拥关于处理方 法,同时在指定媒体上见报公报。 什壹、暂停申购或赎回回的公报和重行绽申购或赎回回的公报 1、发 生上 述暂停 申购 或赎回回 情景 的,基 金管 理人当 日应 即雕刻向 中国 证监会 备案,并 在规则 限期内在指定媒体上见报暂停公报。 2、暂 停结 束,基 金重 新绽 申购 或赎回回 时, 基金管 理人 应依照 《信 息说出 方法 》 的拥关于规则, 在指定媒体上见报极金重行绽申购或赎回回的公报, 并公报 近日到1 个工干日的基 金份额净值。 什二 、 转托管 基金份额持拥有人却操持已持拥有基金份额在不一销特价而沽机构之间的转托管, 基金 销特价而沽机构却以依照规则的规范收受转托管费。 什叁 、 活期定额投资方案 基金办人却认为投资人操持活期定额投资方案, 详细规则由基金办人另 行规则。 投资人在操持活期定额投资方案时却己行商定每期扣款金额, 每期扣款 金额必须不低于基金办人在相干公报或花样翻新的招募说皓书中所规则的活期定 额投资方案最低申购金额。 (1)使用投资者范畴: 本基金的“ 活期定额投资方案 ” 使用于适宜 《景顺长城优势企业 混合型证券投 资基金 基金合同 》规则的所拥有投资者。 (2)操持场合: 己 2014 年 3 月 28 日宗, 投资者却经度过本公司 柜台直销和网上直销 、 中国银 行股份拥有限公司、 中国农业银行股份拥有限公司、 中国确立银行股份拥有限公司、 提交 畅通银行股份拥有限公司、 招商银行股份拥有限公司、 上海浦东方展开银行股份拥有限公司、 装置然银行股份拥有限公司、 渤海银行股份拥有限公司、 金华银行股份拥有限公司 、 长城 证券拥有限责公司、 广发证券股份拥有限公司、 中国银河证券股份拥有限公司、 国泰景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -62- 君装置证券股份拥有限公司、 中信建投证券股份拥有限公司、 申银万国证券股份拥有限公 司、招商证券股份拥有限公司、兴业证券股份拥有限公司、光父亲证券股 份拥有限公司、 中信证券 (浙江) 拥有限责公司、 装置然证券拥有限责公司、 国信证券股份拥有限公 司、华珍证券拥有限责公司、酷爱建证券拥有限责公司、信臻证券股份拥有限公司、 宏源证券股份拥有限公司、 华泰证券股份拥有限公司、 华龙证券拥有限责公司、 中信 证券股份拥有限公司、 长江证券股份拥有限公司、 东方莞证券拥有限责公司、 齐全鲁证券 拥有限公司、 国盛证券拥有限责公司、 中信万畅通证券拥有限责公司、 正西北证券股份 拥有限公司、 装置信证券股份拥有限公司、 天投合资顾讯问拥有限公司 、 深圳群禄基金销特价而沽 拥有限公司、 杭州数米基金销特价而沽拥有限公司、 诺言亚正行 (上海) 基金销特价而沽投资顾讯问拥有 限公司、 上 海长量基金销特价而沽投资顾讯问拥有限公司、 上海好买进基金销特价而沽拥有限公司、 北边 京展恒基金销特价而沽拥有限公司、 和讯信息科技拥有限公司、 上海天天基金销特价而沽拥有限公司、 浙江同花顺基金销特价而沽拥有限公司、 万银财富 (北边京) 基金销特价而沽拥有限公司、 宜信普泽 投资顾讯问 (北边京) 拥有限公司和北边京增财基金销特价而沽拥有限公司 操持活期定额事情, 具 体操持以次遵循本公司直销及以上代销机构的相干规则。 己 2014 年 5 月 23 日宗投资者却 经度过新兰道德操持活期定额事情, 详细操持程 前言遵循 新兰道德的规则。 己 2014 年 5 月 27 日宗投资者却经度过 晟视天下操持活期定额事情, 详细操持 以次遵循 晟视天下 的规则。 己 2014 年 6 月 18 日宗投资者却经度过 同路人财富操持活期定额事情, 详细操持 以次遵循 同路人财富 的规则。 己 2014 年 6 月 26 日宗投资者却经度过 恒天皓泽操持活期定额事情, 详细操持 以次遵循 恒天皓泽 的规则。 己 2014 年 6 月 30 日宗投资者却经度过 钱景财富操持活期定额事情, 详细操持 以次遵循 钱景财富 的规则。 己 2014 年 7 月 7 日宗 投资者却经度过 腾元基金操持活期定额事情,详细操持 以次遵循 腾元基金 的规则。 己 2014 年 7 月 30 日宗投资者却经度过 创金展富操持活期定额事情, 详细操持 以次遵循 创金展富 的规则。 己 2014 年 9 月 4 日宗 投资者却经度过 唐鼎耀华操持活期定额事情,详细操持景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -63- 以次遵循 唐鼎耀华 的规则。 己 2014 年 11 月 27 日 宗投资者却经度过 第壹创业操持活期定额事情,详细办 理以次遵循 第壹创业 的规则。 己 2015 年 1 月 16 日宗投资者却经度过 苏州银行操持活期定额事情, 详细操持 以次遵循 苏州银行 的规则。 己 2015 年 4 月 30 日宗投资者却经度过 汇付金融操持活期定额事情, 详细操持 以次遵循 汇付金融 的规则。 己 2015 年 5 月 8 日宗 投资者却经度过 利得基金操持活期定额事情,详细操持 以次遵循 利得基金 的规则。 己 2015 年 5 月 29 日宗投资者却经度过 川财证券操持活期定额事情, 详细办 理 以次遵循 川财证券 的规则。 己 2015 年 6 月 4 日宗 投资者却经度过 天风证券操持活期定额事情,详细操持 以次遵循 天风证券 的规则。 己 2015 年 6 月 18 日宗投资者却经度过 中国民生银行操持活期定额事情, 详细 操持以次遵循 中国民生银行 的规则。 己 2015 年 7 月 27 日宗投资者却经度过 中信期货操持活期定额事情, 详细操持 以次遵循 中信期货 的规则。 己 2015 年 9 月 22 日宗投资者却经度过泰诚财富操持活期定额事情, 详细操持 以次遵循泰诚财富的规则。 己 2015 年 9 月 25 日宗投资者却经度过富济财富操持活期定额事情, 详细操持 以次遵循富济财富的规则。 己 2015 年 10 月 14 日 宗投资者却经度过积木基金操持活期定额事情,详细办 理以次遵循积木基金的规则。 己 2015 年 10 月 26 日 宗投资者却经度过上海证券操持活期定额事情,详细办 理以次遵循上海证券的规则。 己 2015 年 10 月 26 日 宗投资者却经度过载米财富操持活期定额事情,详细办 理以次遵循载米财富的规则。 己 2015 年 12 月 31 日 宗投资者却经度过开源证券操持活期定额事情,详细办 理以次遵循开源证券的规则。 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -64- 己 2016 年 1 月 18 日宗投资者却经度过中证金牛操持活期定额事情, 详细操持 以次遵循中证金牛的规则。 己 2016 年 1 月 29 日宗投资者却经度过奕丰公司操持活期定额事情, 详细操持 以次遵循奕丰公司的规则。 己 2016 年 2 月 2 日宗 投资者却经度过和耕传接操持活期定额事情,详细操持 以次遵循和耕传接的规则。 己 2016 年 2 月 25 日宗投资者却经度过凯石财富操持活期定额事情, 详细操持 以次遵循凯石财富的规则。 什四 、 基金的匪买进卖度过户 基金的匪买进卖度过户是指基金吊销机构受降禀接、 典赠和司法强大迫实行 等境地 而产生的匪买进卖度过户以及吊销机构认却、 适宜法度法规的其它匪买进卖度过户。 无论 在上述何种情景下, 接受划转的主体必须是依法却以持拥有本基金基金份额的投资 人。 禀接是指基金份额持拥有人故故,其持拥局部基金份额由其合法的禀接人禀接; 典赠指基金份额持拥有人将其合法持拥局部基金份额典赠给福利习惯的基金会或社 聚集儿子团弄; 司法强大迫实行是指司法机构根据违反灵司法文书将基金份额持拥有人持拥局部 基金份额强大迫划转给其他天然人、 法人或其他布匹局。 操持匪买进卖度过户必须供基 金吊销机构要寻求供的相干材料, 关于适宜环境的匪买进卖度过户央寻求按基金吊销机 构的规则操持,并按基金吊销机构规则的规范避免费。 什五、 基金 份额的松冻结和冻结 基金吊销机构条受降国度 拥有权机关依法要寻求的基金份额的松冻结与松冻结, 以及 吊销机构认却、适宜法度法规的其 他情景下的松冻结与松冻结。 第 九部 分 、 基金 的投 资 壹、 投资目的 在中国经济转型的父亲背景下,吃水剜刨具拥有竞赛优势的优质企业终止投资, 在拥有效把持风险的基础上完成基金资产的临时摆荡增值。 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -65- 二、投资范畴 本基金投资范畴带拥有国际依法发行上市的股票 (包罗中小板、 创业板及其他 经中国证监会把关上市的股票) 、 债券 (带拥有 中小企业私募债 券) 、 钱币市场工 具、 权证、 资产顶持证券、 股指期货及法度法规或中国证监会容许基金投资的其 他金融器 , 但须适宜中国证监会的相干规则 。 如法度法规或接管机构以后容许 基金投资的其它种类, 本基金办人在实行适 当以次后, 却以将其归入投资范畴。 本基金将基金资产的 60%-95%投资于股票资产,就中,投资于具拥有竞赛优 势的公司股票的资产不低于匪即兴金基金资产的 80%, 权证投资比例不超越基金资 产净值的 3%,将基金资产的 5%-40 %投资于债券等永恒进款类种类,就中,每 个买进卖日日终在扣摒除股指期货合条约需提交纳的买进卖保障金后, 本基金管的即兴金或 届期日在壹年里边的内阁债券不低于基金资产净值的 5%。 本基金参加以股指期货买进卖, 应适宜法度法规规则和基金合同商定的投资限度局限 并信守相干期货买进卖所的事情规则。 叁、 投资战微 1、资产配备 本基金根据 活期颁布匹的微不清雅和金融数据以及投资机关关于微不清雅经济、 股市政 策 、 市 场 趋 势的 综 合 剖析 , 运 用 宏 不清雅经 济 模 型(MEM ) 做 出产 关于 微不清雅 经 济 的 评 价, 结合基金合同、 投资制度的要寻求提出产资产配备建议, 经投资决策委员会复核 后结合资产配备方案。 2、股票投资战微 本基金股票投资首要遵循 “己下而上” 的个股投资战微, 使用 基金办人股 票切磋 数据库 (SRD ) 对企业 内在价 值 进 行深 入详细 的剖析 ,并 进壹 步剜刨 出产具 拥有竞赛优势的上市公司股票终止投资 。 2.1 、股票切磋数据库(SRD) 比值先利 用景 顺长 城“股 票研 究数 据库(SRD) ” 中的 规范分 析模 板对上 市公 司的根本面和估值程度终止辨佩,创制股票买进入名单。就中重心考查: (1)事情价(Franchise Value) 寻摸拥拥有高进入壁垒的上市公司, 其普畅通具拥有以下壹种或多种特点: 产品定 价才干、 花样翻新技术、 资 金稠麇集儿子、 优势品牌、 健 全的销特价而沽网绕及特价而沽后效力动、 规模经景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -66- 济等。 在经济增长时它们能发皓持续性的长, 经济萎退时亦能渡度过难关, 享拥有 高于市场平分程度的载利才干,进而发皓高事情价,臻致临时本钱增值。 (2)估值程度(Valuation) 对长、价、进款叁类股票设定不一的估值目的。 长型股票 (G) : 用到来权衡长型上市公司估值程度的首纲目的为 PEG,即 市载比值摒除以载利增长比值。 为了使投资人却以到臻临时利市目的, 我们在选股时将 会慎重地买进进标价与其预期增长快度相婚配的股票。 价型股票 (V) : 剖析 股票内在价的基础是将公司的净资产进款比值与其资 本本钱终止比较。 我们在选择价型股票时, 会根据公司的净资产进款比值与本钱 本钱的对立程度判佩公司的靠边价, 然后选出产股价相干于靠边价存放在折头的 股票。 进款型股票(I) :是依托分红得到较好进款的股票。我们选择进款型股票, 要寻求其僵持持续派息的政策,以及较高的股息比值程度。 (3)办才干(Management) 注重公司办、 办层的摆荡性以及办班儿子的结合、 学历、 阅历等, 了松 其办才干以及能否诚信。 (4)己另日兴金流动量与分红政策(Cash Generation Capability ) 注重企业发皓即兴金流动量的才干以及摆荡透皓的分红派息政策。 2.2、企业竞赛优势剖析 在 “景顺长城股票数据库” 选择出产到来的买进入名单的基础上, 本基金将优先投 资于竞赛优势较强大的公司。 本基金认为, 所谓企业的竞赛优势, 首要是指在经纪 与办、 产品和技术与消费等公司内在增长触动力上具拥有就中壹方面或多个方面的 凸起产优势, 并为竞赛对方 所难以模拟、 难以顶替或难以跨越。 此雕刻些竞赛优势是公 司在中国经济转型、 政策变募化或行业不一周期中得到却持续增长的保障。 基金管 理人首要采取定性的方法评价公司能否具拥有竞赛优势,并以财政目的到来终止验 证。优势企业的特点首要体当今以下叁个方面: (1)经纪与办 办层才干:专业、正直老实和勤政劳动的办层是公司展开的根本环境; 公司办: 公司办构造良好和信息透皓是维养护股东方利更加的保障, 同时能规景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -67- 避免好多风险事情的突发; 公司的战微规划: 理性、 适宜公司久远利更加的战微规划才干使公司拥拥有却持 续增长的商花样。 布匹局才干: 即公司整顿合其内 部资源的才干, 是公司实施商决策、 到臻商 目的的关键。 流动程:完备、高效的事情流动程是企业经纪成的要紧体即兴。 (2)技术与消费 技术:具拥有凸起产的技术优势、技术积聚或专利权,经老壹套时强大募化技术壁垒, 增强大其在产业链中的载利才干或行业中的竞赛优势。 消费:上进的消费才干和高效的消费效力是公司在保障产气品质的前提下, 完成把持本钱、盈利最父亲募化的保障。 (3)产品/效力动、渠道和品牌 首要考查公司的产品或是效力动能否给客户供了附加以值或较父亲程度的改革 了用户体验。 详细的产品战微及其要紧性带拥有: 差异募化的产品能结合壹定程度上 的不成 顶替性, 增强大公司相干于买进方的讲价钱才干, 并维养护公司的盈利当空; 而产 品的花样翻新不单却以使公司得到新的市场份额, 还却以使公司备止标价战; 产品多 元募化则能拥有助于公司渡度过行业的下行周期, 护持甚到提高销特价而沽额, 有益于改触动 其所处的竞赛程式。 与产品销特价而沽最直接相干的是渠道, 与渠道的战微同伙相干, 是公司产品尽先占 市场,提高市场份额的拥有力顶持。 公司品牌关于提升客户忠实度和客户粘度具拥有极为要紧的意思, 使得公司能 够在后头竞赛凶烈的行业环境中崭露头角,并扩展优势,装置靖行业优势位置。 关于选择出产到来的被认为具拥有较强大竞赛优势的公司, 本基金将畅通 度过财政剖析中 的长性目的, 验证基金办人对中心竞赛力的剖析; 同时结合估值和活触动性分 析,在股价低于内在价时买进入。 财政剖析目的: 首要以不到来二到叁年的净盈利增长比值能否高于行业平分程度到来验证公司的 长潜力。 估值剖析:首纲目的拥有 PE、PEG 、PB、PCF、PS、EV/EBITDA 等。 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -68- 活触动性剖析:首纲目的拥有市场流动畅通量、股东方散开性等。 3、债券投资战微 债券投资在保障资产活触动性的基础上, 采取利比值预期战微、 信誉战微和机 战微相结合的主动性投资方法,力图在把持各类风险的基础上获取摆荡的进款。 3.1 己上而下决定构成久期及类属资产配备 经度过对微不清雅经济、钱币和财政政策、市场构造变募化、资产活触动情景的切磋, 结合宏 不清雅经济 模具 (MEM )判 断进款 比值曲 线变 触动的趋 势及幅 度, 决定 构成久 期。 进而根据各类属资产的预期进款比值,结合类属配备模具决定类佩资产配备。 3.2 己下而上个券选择 经度过预测进款比值曲线变募化的幅度和外面形, 对比不一信誉等级、 在不一市场提交 善债券的届期进款比值, 结合考虑活触动性、 票息、 税收、 却否回购等其它决议债券 价的要斋,发皓市场中个券的对立违反衡情景。 重心选择的债券种类带拥有: a、 在相像信誉品质和限期的债券中届期进款 比值较高的债券;b、 拥有较好活触动 性的债券;c、 存放在信 用溢价的债券;d、 较 高债性或期权价的却替换债券;e 、 进款比值程度靠边的新券容许市场尚不正确官价的花样翻新种类。 (1)利比值预期战微 基金办人亲稠密跟踪最新颁布匹的微不清雅经济数据和金融运转数据, 剖析微不清雅经 济运转的能境地, 预测财政政策、 钱币政策等内阁微不清雅经济政策取向, 剖析金 融市场资产供寻求情景变募化趋势, 在此基础上预测市场利比值程度变募化趋势, 以及收 更加比值曲线变募化趋势。 在预期市场利比值程度将上升时, 投降低构成的久期; 预期市场 利比值将下投降时, 提高构成的久期。 并根据进款比值曲线变募化情景创制相 应的债券组 合限期构造战微如儿子弹型构成、哑铃型构成容许台阶型构成等。 (2)信誉战微 基金办人亲稠密跟踪国债、 金融债、 企业 (公司) 债等不一债券种类的利差 程度, 结合各类券种税收情景、 活触动性情景以及发行人信誉品质情景的剖析, 评 定不一债券类属的对立投资价,决定构成资产在不一债券类属之间的配备比 例。 个券选择层面, 基金办人对所拥有投资的信誉种类终止详细的财政剖析和匪景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -69- 财政剖析。 财政剖析方面, 以企业财政报表为根据, 对企业规模、 资 产拉亏空构造、 偿债才干和载利才干四方面终止评分, 匪财政剖析方面 (带拥有办才干、 市场儿子 位和展开前 景等目的) 则首要采取实地调研和电话会的方法实施。 经度过打分到来 评判该企业是低风险、 高风险还是对立风险的企业, 重心投资于低风险的企业债 券;关于高风险企业,拥有相应的投资限度局限;不投资于对立风险的债券。 (3)机战微 1)骑 迨策 微。当 进款 比值曲线 比较 陡峭时 ,也 即相邻 限期 利差较 父亲时 ,却以 买进入限期位于进款比值曲线陡峭处的债券,也即进款比值程度处于对立高位的债券, 跟遂持拥有限期的延伸, 债券的剩限期将会延年更加寿, 从而此雕刻债券的进款比值程度将 会较投资期初拥有所下投降,经度过债券的进款比值的下滑,进而得到本钱利得进款。 2)息 差策 微。利 用回 购利比值 低于 债券收 更加比值 的境地 ,畅通 度过正回 购将 所得到 资产投资于债券以获取超额进款。 3)利 差策 微。对 两个 限期相 近的 债券的 利差 终止分 析, 从而对 利差 程度的 不到来走势做出产判佩, 从而终止相应的债券置换。 当预期利差程度增添以时, 却以买进 入进款比值高的债券同时卖出产进款比值低的债券, 经度过两债券利差的增添以得到投资收 更加; 当预期利差程度扩展时, 却以买进入进款比值低的债券同时卖出产进款比值高的债券, 经度过两债券利差的扩展得到投资进款。 (4)资产顶持证券投资战微 本基金将经度过对微不清雅经济、 前发还比值、 资产 池构造以及资产池资产所内行 业景气变募化等要斋的切磋, 预测资 产池不到来即兴金流动变募化, 并经度过切磋标注的证券发 行章, 预测前发还比值变募化对标注的证券的久期与进款比值的影响。 同时, 基金管 理人将亲稠密关怀活触动性对标注的证券进款比值的影响, 概括运用久期办、 进款比值曲 线、 个券选择以及把握市场买进卖时间等主动战微, 在严峻把持风险的情景下, 结 合信誉切磋和活触动性办, 选择风险调理后进款高的种类终止投资, 以期得到长 期摆荡进款。 (5)却替换债 券投资战微 ① 对立价剖析 基金办人根据活期颁布匹的微不清雅和金融数据以及对微不清雅 经济、 股市政策、 市场趋势的概括剖析, 判佩下壹阶段的市场走势, 剖析却转 换 债 券股 性和 债性 的对立 价。 经度过 对却 转 换债 券转股 溢价 比值和 Delta 系数 的度景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -70- 量,选择出产股性或债性较强大的种类干为下壹阶段的投资重心。 ② 根本面切磋 基金办人根据内、 外面部切磋效实, 运用景顺长城股票切磋 数据库 (SRD) 对却 转 换债券 标注的公 司进 行多 方位、 多角度 的分 析, 重心选 择行 业景气度较高、公司根本面本质优秀的标注的公司。 ③ 估值剖析 在根本面剖析的基础上, 运用 PE、PB、PCF、EV/EBITDA 、PEG 等对立估值目的以及 DCF、 DDM 等对立估值方法对标注的公司的股票价终止评价。 并根据标注的股票的以后标价和目的标价, 运用期权官价模具区别计算却转 换债券 以后的即兴实标价和不到来目的标价,终止投资决策。 (6) 中小企业私募债券投资战微 对单个券种的剖析判佩与其它信誉类永恒进款种类的方法相像。 在信誉切磋 方面, 本基金会增强大己下而上的剖析, 将机构评级与外面部评级相结合, 注重经度过 发行方的财政情景、 信誉背景、 经纪才干、 行业前景、 集儿子体竞赛力等方面 判佩其 在限期内的偿付才干,尽能对发行人终止充分详尽地调研和剖析。 4、股指期货投资战微 本基金参加以股指期货买进卖,以套期保值为目的,创制相应的投资战微。 4.1 时点选择: 基金办人在买进卖股指期货时, 重心关怀以后经济情景、 政策倾 向、资产流动向、和技术目的等要斋。 4.2 套保比例: 基金办人根据对指数点位区间判佩, 在适宜法度法规的前提下, 决议套保比例。 又根据基金股票投资构成的贝塔值, 详细得出产参加以股指期货买进卖 的买进卖张数。 4.3 合条约选择: 基金办人根据股指期货事先的成提交金额、 持仓量和基差等数据, 选择和基金构成 相干性高的股指期货合条约为买进卖标注的。 5、 基金办人运用基金财富的决策 以次 投资决策委员会是公司投资的最高决策机构, 以活期或不活期会的方法讨 论和决议公司投资的严重效实, 带拥有建立各基金的投资方针及投资标注的目的, 核准基 金财富的配备方案。 投资决策委员会召开前, 由基金经纪根据对微不清雅经济走势的 剖析, 提出产基金的资产配备建议, 提交由投资决策委员会讨论。 壹旦做出产决定, 即 成为指点基金投资的正式文件,投资部据此草拟详细的投资方案。 投资切磋部是担负办基金日日投资活触动的详细机关, 分管投资的副尽经纪景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -71- 摒除实行投资决策委员会实行委员的天职 外面, 还担负办和相商投资切磋部的日日 运干。 投资切磋联席会是投资切磋部日设议事机构, 担负讨论行业信息、 个股 信息、 回顾行业体即兴、 行业配备、 仿造构成体即兴、 近期切磋方案及效实、 市场暖和 点、 当天投资决策、 代行表决权、 投资备选库调理等效实。 投资切磋部首要担负 微不清雅经济切磋、行业切磋和投资种类切磋,担负编制、维养护投资备选库,确立、 完备、 办并维养护股票切磋数据库与债券切磋材料库, 并为投资决策委员会、 投 资切磋联席会、 分管投资的副尽经纪、 各投资尽监和基金经纪供基金投资决 策根据。投资切磋部担负根据投资决策委员会决定,担负基金投 资构成的构造、 优募化、 风险办及头寸办等日日工干; 草拟基金的尽体投资战微、 资产配备方 案、 严重投资项目提案和投资构成方案等并上报投资决策委员会讨论决议; 布匹局 实施投资决策委员会及投资切磋联席会决议的投资方案并在任命权范畴内干出产 投资决议; 根据己主的切磋主动把握市场动态, 主动提出产基金投资构成优募化方案, 并对办基金的投资效果担负。 就中基金经纪根据投资决策委员会及投资切磋联 席会决定详细担负本基金的日日办工干。 风险办委员会是公司日日经纪中所拥有风险把持的决策机构, 该委员会是对 公司各种风险的识佩、 备范和把持的什分设机 构, 由尽经纪、 副尽经 理、 督察长、 以及其他相干机关担负人或相干人员结合, 其首要天职是: 评价公司各机构、 部 门制度本身凹隐含的风险, 以及此雕刻些制度在实行经过中露即兴的效实, 并担负核准风 险把持政策和战微; 审议基金财富风险情景剖析报告, 基于风险与报还对事情策 微提出产质怀疑难, 需寻求时指点事情标注的目的; 核准公司的事情任命权方案; 担负协排松理突 发性严重事情; 担负界定事情风险损违反责人的责; 审议公司各项风险与内控 情景的评价报告; 需寻求风险办委员会审议、 决策的其他严重风险做事项。 绩 效评价与风险把持人员担负确立和完备投资风险办体系, 并担负对 基金历史业 绩终止分松和剖析。法度监察稽核部担负基金日日运干的合规把持。 本基金投资决策经过为: 1、 由基金经纪根据对微不清雅经济、 股市政策、 市场趋势剖析, 结合基金合同、 投资制度的要寻求提出产资产配备建议。 2、投 资决 策委员 会审 核基金 经纪 提提交的 资产 配备建 议, 并终极 决议 资产配 置方案。 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -72- 3、研 究部 按流动程 选择出产 却投 资种类 ,由 基金经 理依 据本基 金的 投资目 标注、 投资限度局限以及资产配备方案,创制详细的投资构成方案。 4、投 资决 策委员 会复核 投资 构成方 案, 如无异 议, 由基金 经纪 详细执 行投 资方案。 四、投资限度局限 1、构成限 制 基金的投资构成应遵循以下限度局限: (1)本基金将基金资产 的 60%-95%投资于股 票资产,就中,投资于具拥有竞 争优势的公司股票的资产不低于匪即兴金基金资产的 80% , 将基金资产 的 5%-40% 投资于债券等永恒进款类种类; (2 ) 本基金 每 个 提交 善 日 日 终 在 扣 摒除 股 指 期 货 合 条约 需 完 纳 的 提交 善 保 证 金 后 , 该当 僵持不低于基金资产净值5%的即兴金或届期日在壹年里边的内阁债券 ; (3) 本基金持拥有壹家上市公司的股票, 其市值不超越基金资产净值的 10%; (4) 本基 金办 人管 理的全 部基 金持拥有 壹家 公司发 行的 证券, 不超 度过该证 券的 10%; (5)本基金 持拥局部整顿个权证,其市值不得超越基金资产净值的 3%; (6 ) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 拥有 的 同 壹 权 证 , 不 得 超 度过 该 权 证 的 10 %; (7) 本基 金在任 何提交 善日买进 入权 证的尽 金额 ,不得 超越 上壹提交 善日 基金资 产净值的 0.5%; (8) 本基 金投资 于同 壹原始 权利 人的各 类资 产顶持 证券 的比例 ,不 得超越 基金资产净值的 10%; (9 ) 本 基 金 持 拥有 的 全 部 资 产 顶 持 证 券 , 其 市 值 不 得 超 度过 基 金 资 产 净 值 的 20 %; (10) 本基金持拥局部相畅通( 指相畅通信誉级佩) 资 产顶持证券的比例, 不得超越 该资产顶持证券规模的 10%; (11) 本基金办人办的整顿个基金投 资于相畅通原始权利人的各类资产顶持 证券,不得超越其各类资产顶持证券算计规模的 10%; (12) 本基金应投资于信誉级佩评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产顶 持证券。景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -73- 基金持拥有资产顶持证券时间, 假设其信誉等级下投降、 不又适宜投资规范, 应在评 级报揭颁布匹之日宗 3 个月内予以整顿个卖出产; (13) 基金财富参加以股票发行申购, 本基金所申报的金额不超越本基金的尽 资产,本基金所申报的股票数不超越拟发行股票公司本次发行股票的尽量; (14) 本基金进入全国银行间同性市场终止债券回购的资产余额不得超越基 金资产净值的 40% ;债券回购最临时限为 1 年,债券回购届期后不得展期; (15)本基金参加以股指期货买进卖根据下列规范建构构成: 15.1 本 基 金 在 任 何 提交 善 日 日 终 , 持 拥有 的 买进 入 股 指 期 货 合 条约 价 值 , 不 得 超 度过 基金资产净值的 10% ; 15.2 本 基 金 在 任 何 提交 善 日 日 终 , 持 拥有 的 买进 入 期 货 合 条约 价 值 与 拥有 价 证 券 市 值 之和不得超越基金资产净值的 95% , 就中, 拥有价证券指股票、 债券 (不含届期日 在壹年 里边的 内阁 债券 ) 、权 证、资 产顶 持证 券、买进 入返特价而沽 金融 资产 (不含 质押 式回购)等 ; 15.3 本 基 金 在 任 何 提交 善 日 日 终 , 持 拥有 的 卖 出产 期 货 合 条约 价 值 不 得 超 度过 本 基金 持拥局部股票尽市值的 20% ; 15.4 本 基 金 所 持 拥有 的 股 票 市 值 和 买进 入 、 卖 出产 股 指 期 货 合 条约 价 值 , 合 计 ( 轧 差计算)该当适宜基金合同关于股票投资比例的拥关于商定 ; 15.5 本 基 金 在 任 何 提交 善 日 内 提交 善 ( 不 包 括 平 仓 ) 的 股 指 期 货 合 条约 的 成 提交 金 额不得超越上壹买进卖日基金资产净值的 20% ; (16 ) 本 基 金 持 拥有 单 条 中 小 企 业 私 募 债 券 的 市 值 不 得 超 度过 基 金 资 产 净 值 的 10% ; (17)法度法规和中国证监会规则的其他投资比例限度局限。 因证券、 期货 市场摆荡、 上市公司侵犯、 基金规模变募化、 股权分置鼎革中顶 付对价等基金办人之外面的要斋致使基金投资比例不快宜上述规则投资比例的, 基金办人该当在 10 个买进卖日内终止调理。 法度法规另拥有规则,从其规则。 基金管 理人 该当 己基金 合同生 效之 日宗 6 个 月内使 基金 的投资 构成 比例符 合基金合同的拥关于商定。 基金托管人对基金的投资的监督与反节己基金合同违反灵 之日宗末了尾。 法度法规或接管机关吊销 或变卦 上述限度局限, 如使用于本基金, 基金办人 在景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -74- 实行适当以次后,则本基金投资不又受相干限度局限 或以变卦后的规则为准 。 2、避免避免行为 为维养护基金份额持拥有人的合法权利,基金财富不得用于下列投资容许活触动: (1)接销证券; (2)违反规则 向人家存贷款容许供担保 ; (3)从事担负拥有限责的投资; (4)买进卖其他基金份额,条是 中国证监会另拥有规则的摒除外面; (5)向其基金办人、基金托管人出产资; (6)从事内幕买进卖、操揪证券买进卖标价及其他不符理的证券买进卖活触动; (7)法度 、行政法规和中国证监会规则避免避免的其他活触动 。 法度、 行政 法规或接管机关吊销 或调理上述限度局限, 如使用于本基金, 基金管 理人 在实行适当以次后,则本基金投资 不受上述限度局限或按 调理后的规则实行。 五、业绩比较基准 沪深300 指数×80%+中证全债指数×20%。 沪深 300 指 数是 中证 指数公 司编 制的 包罗上 海、深 圳两 个证券 买进卖 所活触动 性好、规模最父亲的 300 条 A 股为范本的成分 股指数,是当前中国证券市场中市 值掩饰比值高、 代表性强大、 活触动性好, 同时公信力较好的股票指数, 适宜干为本基 金股票投资的比较基准。 本基金 是混合 型 基金 , 基金在 运干 经过 中将 维 持 60%-95% 的 股票 资 产,其 余资产投资于债券及其他具拥有高活触动性的短期金融器。 本基金将业绩比较基准 中股票指数与债券指数的权重决定为 80% 和 20% ,并用中证全债指数 代表债券 资产进款比值。 故此, “沪深 300 指数 ×80%+ 中证全债指数 ×20% ” 是权衡本基金 投资效果的雄心基准。 假设上述基准指数停顿计算编制或更募化名称,容许今后法度法规突发变募化, 容许拥有更威信的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准铰出产, 容许是市场上出产即兴 更其适宜用于本基金的业绩 比较基准的股票指数时, 本基金办人却以与基金托 管人协商不符并报中国证监会备案后变卦业绩比较基准并即时公报, 但不需寻求召 开基金份额持拥有人父亲会。 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -75- 六、风险进款特点 本基金为混合 型基金, 属于证券投资基金中风险程度较高的投资种类, 其预 期风险和预期进款程度高于钱币型基金 和债券基金,低于股票型基金 。 七 、基金办人代表基金行使股东方权利和债人权利的处理绳墨及方法 1、不追寻求对上市公司的控股,不参加以所投资上市公司的经纪办; 2、基 金办 人按 照国 家拥关于 规则代 表基 金独 立行使 股东方权 利, 维养护 基金份 额持 拥有人的利更加; 3、基 金办 人按 照国 家拥关于 规则代 表基 金独 立行使 债人 权利 ,保 养护基金 份额 持拥有人的利更加; 4、有益于基金资产的装置然与增值; 5、不 经度过关 联提交 善为 本身、 干事、 任命权 代劳动 人或任 何存放在 厉害 相干 的第叁 人牟 取任胡不妥利更加。 第 什部 分、 基金 的财 产 壹、基金资产尽值 基金资产尽值是指购置的各类证券及票据价、 银行存贷款本息和基金应收的 申购基金款以及其他投资所结合的价尽和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产尽值减去基金拉亏空后的 价。 叁、基金财富的账户 基金托管人根据相干法度法规、 规范性文件为本基金开立资产 账户、 证券账 户 以及投资所需的其他公用 账户。 开立的基金公用账户与基金办人、 基金托管 人、基金销特价而沽机构和基金吊销机构己拥局部财富账户以及其他基金财富账户相独 立。 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -76- 四、基金财富的管和嘉奖品 本基金财富孤立于基金办人、 基金托管人和基金 销特价而沽 机构的财富, 并由基 金托管人管。 基金办人、 基金托管人、 基金吊销机构和基金销特价而沽机构以其己 拥局部财富担负其本身的法度责, 其债人不得对本基金财富行使央寻求松冻结、 扣 押或其他权利。摒除依法度法规和基金合同处格外面 ,基金财富不得被嘉奖品。 基金办人、 基金托管人因依法合幕、 被依法吊销容许被依法宣布匹破开产等原 因终止清算的, 基金财富不属于其清算财富。 基金办人办运干基金财富所产 生的债, 不得与其固拥有资产产生的债彼此顶销; 基金办人办运干不一基 金的基金财富所产生的债债不得彼此顶销。 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -77- 第 什壹 片断 、基 金的 融资 、融 券 本基金却以依照国度的拥关于法度法规规则终止融资、融券。 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -78- 第 什二 片断 、基 金投 资组 合报 告 景顺长城基金办人的董事会及董事保障本报告所载材料不存放在虚假记载、 误带性述或严重缺漏, 并对其情节的真实性、 正确性和 完整顿性担负壹般及包带 责。 基金托管人中国银行股份拥有限公司根据基金合同规则, 曾经骈核了本投资组 合报告, 保障骈核情节不存放在虚假记载、 误带性述容许严重缺漏。 财政数据截 到2015年12月31日,本报告中所列财政数据不经审计。 1. 报 告期 末了基金 资产 构成情 况 前言号 项目 金额( 元) 占基金 尽资 产的 比例 (% ) 1 权利投 资 487,619,745.20 64.47 就中: 股票 487,619,745.20 64.47 2 基金投 资 – – 3 永恒收 更加投 资 40,110,000.00 5.30 就中: 债券 40,110,000.00 5.30 资产 顶持 证券 – – 4 贵金属 投资 – – 5 金融衍 生品 投资 – – 6 买进入返 特价而沽金 融资 产 – – 就中: 买进断 式回 购的 买进入 返特价而沽 金融资 产 – – 7 银行存放 款和 结算 备付 金合 计 227,025,035.06 30.02 8 其他资 产 1,544,692.35 0.20 9 算计 756,299,472.61 100.00 2. 报 告期 末了按行 业分 类的股 票投 资构成 代码 行业类 佩 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 – – B 采矿业 – – C 创造业 195,152,109.10 25.90 D 电力 、 暖和 力、 燃气 及水 生 产和供 应 业 – – E 修盖业 23,356,635.95 3.10 F 发行和 发行 业 – – G 提交畅通运 输、 仓储 和邮 政业 – – 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -79- H 歇宿和 餐饮 业 – – I 信息传 输 、 绵软 件和 信息 技 术效力动 业 70,173,519.84 9.31 J 金融业 42,818,114.00 5.68 K 房地产 业 53,124,850.73 7.05 L 出赁和 商政 效力动 业 59,072,426.42 7.84 M 迷信研 究和 技术 效力动 业 – – N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 43,922,089.16 5.83 O 市民服 政、 补养葺 和其 他服 政业 – – P 教养育 – – Q 保健和 社会 工干 – – R 文皓、 体育 和娱 乐业 – – S 概括 – – 算计 487,619,745.20 64.71 3. 报 告期 末了按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 父亲小排 前言的 前什名 股票 投资皓 细 前言 号 股票代 码 股票名 称 数( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值 比例( %) 1 300017 网宿科 技 712,544 42,745,514.56 5.67 2 002572 索菲亚 908,800 39,169,280.00 5.20 3 002400 节广股 份 1,548,134 38,935,570.10 5.17 4 002508 老板电 器 841,401 37,820,974.95 5.02 5 001979 招商蛇 口 1,736,898 36,231,692.28 4.81 6 002573 爽快环 境 1,608,700 36,099,228.00 4.79 7 002303 美载森 2,041,582 27,867,594.30 3.70 8 600804 鹏落士 1,156,324 27,428,005.28 3.64 9 002152 广电运 畅通 670,500 20,778,795.00 2.76 10 600138 中青旅 863,872 20,136,856.32 2.67 4. 报 告期 末了按债 券品 种分类 的债 券投资 构成 前言号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国度债 券 – – 2 央行票 据 – – 3 金融债 券 40,110,000.00 5.32 就中: 政策 性金 融债 40,110,000.00 5.32 4 企业债 券 – – 5 企业短 期融 资券 – – 6 中期票 据 – – 7 却转债 (却 提交流动 债) – – 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -80- 8 同性存放 单 – – 9 其他 – – 10 算计 40,110,000.00 5.32 5. 报 告期 末了按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 父亲小排 前言的 前五名 债券 投资皓 细 前言 号 债券代 码 债券名 称 数( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 150211 15 国开 11 200,000 20,058,000.00 2.66 2 150419 15 农发 19 100,000 10,019,000.00 1.33 3 140305 14 进出产 05 50,000 5,018,500.00 0.67 4 150411 15 农发 11 50,000 5,014,500.00 0.67 6. 报 告期 末了按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 父亲小排 前言的 前什名 资产 顶持证 券投 资 皓细 本基金 本报 告期 末了不 持拥有 资产顶 持证 券。 7. 报 告期 末了按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 父亲小排 前言的 前五名 贵金 属投资 皓细 本基金 本报 告期 末了不 持拥有 贵金属 。 8. 报 告期 末了按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 父亲小排 前言的 前五名 权证 投资皓 细 本基金 本报 告期 末了不 持拥有 权证。 9. 报 告期 末了本基 金投 资的股 指期 货买进卖 情景 说皓 9.1 报 告期 末了本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 更加皓细 本基金 本报 告期 末了不 持拥有 股指期 货。 9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策 本基金 参加以 股指 期货 买进卖 ,以套 期保 值为 目的 ,制 定相应 的投 资策 微。 时点选 择: 基金 办 人在 买进卖股 指期 货时 ,重 点关 注以后 经济 情景 、政 策倾 向、资 金流动 向 、 和技术 目的 等因 斋。 套保比 例: 基金 办 人根 据 对指数 点位 区间 判佩 , 在 符 合法度 法规 的前 提下 , 决 定 套保 比 例。 又根据 基金 股票 投资 构成 的贝塔 值, 详细 得出产 参加以 股指期 货提交 善的 买进卖 张数 。 合条约选 择 : 基 金管 理人 根 据股指 期货 事先 的成 提交金 额、 持仓 量和 基差 等数 据 , 选 择和 基金 组 合相干 性高 的股 指期 货合 条约为提交 善标注 的。 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -81- 10. 报 告期 末了本基 金投 资的国 债期 货买进卖 情景 说皓 10.1 本 期国 债期货 投资 政策 根据本 基金 基金 合同 商定 ,本基 金投 资范 围不 带拥有 国债期 货。 10.2 报 告期 末了本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 更加皓细 本基金 本报 告期 末了不 持拥有 国债期 货。 10.3 本 期国 债期货 投资 评价 本基金 本报 告期 末了不 持拥有 国债期 货。 11. 投 资组 合报告 脚注 11.1 本报告期内不出产即兴基金投 资的前什名证券的发行 主体 被 监 管 部 门 立 案 调 查 容许 在 报 告 编制日 前壹 年内 受到 地下 音讨、 处罚 的情 况。 11.2 本基金 投资 的前 什名 股票 不超越产 基金 合同 规则 的备 选股票 库。 11.3 其 他资 产结合 前言号 名称 金额( 元) 1 存放出产保 证金 320,266.90 2 应收证 券清 算款 – 3 应收股 利 – 4 应收利 息 890,264.38 5 应收申 购款 334,161.07 6 其他应 收款 – 7 待摊费 用 – 8 其他 – 9 算计 1,544,692.35 11.4 报 告期 末了持拥有 的处 于转股 期的 却替换 债券 皓细 本基金 本报 告期 末了不 持拥有 处于转 股期 的 却 替换 债券 。 11.5 报 告期 末了前什 名股 票中存放 在流动 畅通受限 情景 的说皓 本基金 本报 告期 末了前 什名 股票中 不存放 在流动 畅通受 限的 情景。 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -82- 第 什叁 片断 、基 金的 业绩 基金办人允诺言以老实信誉、 勤政勉尽责的绳墨办和运用基金资产, 但不保 证基金壹定载利。 基金的度过往业绩并不代表其不到来体即兴。 投资拥有风险, 投资者在 干出产投资决策前应细心阅读本基金的招募说皓书。基金业绩数据截到2015 年12 月31日。 1、 基金份额净值增长比值及其与同期业绩比较基准进款比值的比较 阶段 份额净 值 增长比值 ① 份额净 值增 长 比值规范 差② 业绩比 较基 准进款 比值③ 业绩比 较 基准收 更加 比值规范 差 ④ ①-③ ②-④ 2014 年3月19 日到 2014年12 月31 日 28.20% 0.98% 52.12% 0.97% -23.92% 0.01% 2015 年 25.59% 2.97% 7.52% 1.99% 18.07% 0.98% 2014 年3月19 日到 2015年12 月31 日 61.00% 2.30% 63.56% 1.62% -2.56% 0.68% 2 、 己基金合同违反灵以 到来基金份额累计净值增 长比值变募化及其与同期业 绩比 较 基准进款比值变募化的比较 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -83- 注: 本 基金 的投 资组 合比 例为: 本基 金将 基金 资产 的 60 %-95 %投 资于 股票 资产, 就中, 投 资于具 备竞 争优 势的 公司 股票的 资产 不低 于匪 即兴金 基金资 产 的80% , 权 证投 资 比例不 超越 基 金资产 净值 的 3% ,将 基金 资产的 5 %-40 % 投资 于债 券等固 定收 更加类 种类 ,其 中,每 个提交 善 日日终 在扣 摒除股 指期 货合 条约需完 纳的 买进卖 保障 金后 , 本基金 管 的即兴 金或 届期 日在壹 年以 内 的内阁 债券 不低 于基 金资 产净值 的 5 %。 本基 金的 建 仓期为 己 2014 年3 月19 日基金 合同 生 效日 宗6 个 月。 建仓 期结 束时, 本基 金投 资组 合均 到臻上 述投 资组 合比 例的 要寻求 。 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -84- 第什 四 片断 、基 金资 产的 估值 壹、估值日 本基金的估值日为 本 基金相干的证券买进卖场合的买进卖日以及国度法度法规 规则需寻求对外面说出基金净值的匪买进卖日。 二、估值对象 基金所拥拥局部股票、 权证、 股指期货、 债券和 银行存贷款本息、 应收款、 其 它投资等资产及拉亏空。 叁、估值方法 1、证券买进卖所上市的拥有价证券的估值 (1) 买进卖所上市的拥有价证券 (带拥有股票、 权证等) , 以其估值日在证券买进卖 所挂牌的牌价 (收盘价) 估值; 估值日无买进卖的, 且近日到买进卖日后经济环境不发 生严重变募化 或证券发行机构不突发影响证券标价的严重事情的 , 以近日到买进卖日的 牌价 (收盘价) 估值; 如近日到买进卖日后经济环境突发了严重变募化 或证券发行机构 突发 了影响证券标价的严重事情的, 却参考相像投资种类的即兴行牌价及严重变募化 要斋,调理近日到买进卖牌价,决定公允价 值; (2) 买进卖 所上市 实行 净价提交 善的 债券按 估值 日收盘 价估 值,估 值日 没拥有拥有提交 善的,且近日到买进卖日后经济环境不突发严重变募化,按近日到买进卖日的收盘价估值。 如近日到买进卖日后经济环境突发了严重变 募化的, 却参考相像投资种类的即兴行牌价及 严重变募化要斋,调理近日到买进卖牌价,决定公允价 值; (3) 买进卖 所上市 不实 行净价 买进卖 的债券 按估 值日收 盘价 减去债 券收 盘价中 所含的债券应收儿利违反掉落的净价终止估值; 估值日没拥有拥有买进卖的, 且近日到买进卖日后 经济环境不突发严重变募化, 按近日到买进卖日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收儿利违反掉落的净价终止估值。如近日到买进卖日后经济环境突发了严重变募化的, 却参考相像投资种类的即兴行牌价及严重变募化要斋, 调理近日到买进卖牌价, 决定公允 价 值; (4) 买进卖所上市不存放在生触动市场的拥有价证券, 采取估值技术决定公允价。 买进卖所 上市的资产顶持证券, 采取估值技术决定公允价, 在估值技术难以牢靠 计量公允价的情景下,按本钱估值 ; 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -85- (5) 对条 在上海 证券 买进卖所 永恒 进款平 台进 行买进卖 的中 小企业 私募 债 券, 采取估值技术决定公允价, 在估值技术难以牢靠计量公允价的情景下, 按成 本估值。 对条在深圳证券买进卖所概括协议平台买进卖的中小企业私募债 券, 采取估 值技术决定公允价, 在估值技术难以牢靠计量公允价的情景下, 按本钱估值 。 2、处于不上市时间的拥有价证券应区别如次情景处理: (1) 递送股 、转增 股、 配股和 地下 增发的 股 票 ,按估 值日 在证券 买进卖 所挂牌 的相畅通股票的估值 方法估值; 该日无买进卖的, 以近日到壹日的牌价 (收盘价) 估值; (2) 初次 地下发 行不 上市的 股票 、债券 和权 证,采 用估 值技术 决定 公允价 值,在估值技术难以牢靠计量公允价的情景下,按本钱估值 ; (3) 初次 地下发 行拥有 皓白锁 活期 的股票 ,同 壹股票 在提交 善所上 市后 ,按提交 善所上市的相畅通股票的估值方法估值; 匪地下发行拥有皓白锁活期的股票, 按接管 机构或行业协会拥关于规则决定公允价。 3、全 国银 行间债 券市 场买进卖 的债 券、资 产顶 持证券 等固 定进款 种类 ,采取 估值技术决定公允价。 4、因 持拥有 股票而 享拥有 的配股 权, 采取估 值技 术决定 公允 价, 在估 值技术 难以牢靠计量公允价的情景下,按本钱估值。 5、同 壹债 券同时 在两 个或两 个以 上市场 买进卖 的,按 债券 所处的 市场 区别估 值。 6、股 指期 货合条约 以估 犯得着天 结算 价终止 估值 ,估值 当天 无结算 价的 ,且最 近买进卖日后经济环境不突发严重变募化的,采取近日到买进卖日结算价估值。 7、如 拥有确 凿证据 标注皓 按上述 方法 终止估 值不 能客不清雅 反应 其公允 价 的,基 金办人却根据详细情景与基金托管人商定后,按最能反应公允价的标价估 值。 8、相 关法 律法规 以及 接管部 门拥有 强大迫规 定的 ,从其 规则 。如拥有 新增 事项, 按国度最新规则估值。 如基金办人或基金托管人发皓基金估值违 反基金合同订皓的估值方法、 程 前言及相干法度法规的规则容许不能充分维养护基金份额持拥有人利更加时, 应即雕刻畅通牒 敌顺手,壹道查皓缘由,副方协商处理。 根据拥关于法度法规, 基金资产净值计算和基金会计师核算的工干由基金办人景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -86- 担负。 本基金的基金会计师责方由基金办人担负, 故此, 就与本基金拥关于的会 计效实, 如经相干各方在对等基础上充分讨论后, 仍无法臻不符的意见, 依照 基金办人对基金资产净值的计算结实对外面予以颁布匹。 四、估值以次 1、基 金份 额净值 是按 照每个 工干 日合市 后, 基金资 产净 值摒除以 当天 基金份 额的余额数计算, 正确到 0.001 元, 小数 点后第 4 位四舍五入。 国度另拥有规则 的,从其规则。 基金办人 每个工干日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规则公报。 2、基 金管 理人应 每个 工干日 对基 金资产 估值 。但基 金管 理人根 据法 律法规 或基金合同的规则暂停估值时摒除外面。基金办人每个工干日对基金资产估值后, 将基金份额净值结实发递送基金托管人, 经基金托管人骈核无误后, 由基金办人 对外面颁布匹。 五、估值错误的处理 基金办人和基金托管人将采取必要、 适当、 靠边的主意确保基金资产估值 的正确性、 即时性。 当 基金份额净值小数点后 3 位里边( 含第 3 位) 突发估值错误 时,视为基金份额净值 错误。 基金合同的当事人应依照以下商定处理: 1、估值错误典型 本基金运干经过中, 假设鉴于基金办人或基金托管人、 或吊销机构、 或销 特价而沽机构、 或投资人本身的疏违反形成估值错误, 招致其他当事人遭受损违反的, 疏违反 的 责 任 人 应 当 对 由 于 该 估 值 错 误 遭 受 损 违反 当 事 人 (“ 受 损 方 ”) 的 直 接 损 违反 按 下 述 “ 估值错误处理绳墨 ” 给 予补养偿,担负补养偿责。 上述估值错误的首要典型带拥有但不限于: 材料申报疏违反、 数据传输疏违反、 数 据计算疏违反、体系错误疏违反、下臻指令疏违反等。 2、估值错误处理绳墨 (1) 估值 错误已 突发 ,但尚 不给 当事人 形成 损违反时 ,估 值错误 责 方 应及 时相商各方, 即时终止修改, 因修改估值错误突发的费由估值错误责方担负; 鉴于估值错误责方不即时修改已产生的估值错误, 给当事人形成损违反的, 由估 值错误责方对直接损违反担负补养偿责; 若估值错误责方曾经主动相商, 同时景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -87- 拥有援助工干的当事人拥有趾够的时间终止修改而不修改, 则其该当担负相应补养偿责 任。 估值错误责方应对修改的情景向拥关于当事人终止确认, 确保估值错误已得 到修改。 (2) 估值错误的责方对拥关于当事人的直接损违反担负, 不符错误直接损违反担负, 同时但对估值错误的拥关于直接当事人担负,不符错误第叁方担负。 (3) 因估 值错误 而获 得 不妥 得利 的当事 人负 拥有即时 返还 不妥得 利的 工干。 但估值错误责方仍应对估值错误担负。 假设鉴于得到不妥得利的当事人不返还 或不整顿个返还 不妥得利 形成其他当事 人的利更加 损违反 (“ 受损方 ”) , 则估 值错误责 方应补养偿受损方的损违反, 并在其顶付的补养偿金额的范畴内对得到不妥得利的当事 人享拥有要寻求提交付不妥得利的权利; 假设得到不妥得利的当事人曾经将此片断不妥 得利返还给受损方, 则受损方该当将其曾经得到的补养偿额加以上曾经得到的不妥得 利返还的尽和超越实则践损违反的差额片断顶付给估值错误责方。 (4) 估值错误调理采取充分恢骈到假定不突发估值错误的正 确境地的方法。 3、估值错误处理以次 估值错误被发皓后,拥关于的当事人该当即时终止处理,处理的以次如次: (1) 查皓 估值错 误发 生的原 因, 列皓所 拥局部 当事人 ,并 根据估 值错 误突发 的缘由决定估值错误的责方; (2) 根据 估值错 误处 理绳墨 或当 事人协 商的 方法对 因估 值错误 形成 的损违反 终止评价; (3) 根据 估值错 误处 理绳墨 或当 事人协 商的 方法由 估值 错误的 责 方终止 修改和补养偿损违反; (4) 根据 估值错 误处 理的方 法, 需寻求修 改基 金吊销 机构 买进卖数 据的 ,由基 金吊销机构终止修改,并就估值错误的修改向拥关于当事人终止确认。 4、基金份额净值估值错 误处理的方法如次: (1) 基金 份额净 值计 算出产即兴 错误 时,基 金管 理人应 当立 即予以 改正 ,畅通牒 基金托管人,并采取靠边的主意备止损违反进壹步扩展。 (2)错误偏袒臻 到基 金 资产 净值的 0.25% 时 ,基金办人该当 畅通牒 基金托 管人并报中国证监会 备 案;错误偏袒到臻基 金 份额净值的 0.5% 时 , 基金办 人 该当公报。 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -88- (3)前述情节如法度法规或接管机关另拥有规则的,从其规则处理。 六、暂停估值的境地 1、基 金投 资所涉 及的 证券 、 期货 买进卖市 场遇 法定节 假期 或因其 他原 因暂停 营业时; 2、 因不成抗力致使基金办人、 基金托管人无法正确评价基金资产价 时; 3、中国证监会和基金合同认定的其它境地。 七、基金净值确实认 用于基金信息说出的基金资产净值和基金份额净值由基金办人担负计算, 基金托管人担负终止骈核。 基金办人应于每个绽日买进卖光一齐后计算当天的基 金资产净值和基金份额净值并发递送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结实骈 核确认后发递送给基金办人,由基金办人对基金净值予以颁布匹。 八、特殊情景的处理 1、基金办人或基金托管人按 基金合同规则的估值方法的 第 7 项进 行估值 时,所形成的误差不干为 基金资产估值 错误处理。 2、 鉴于不成抗力缘由, 或鉴于证券买进卖所及吊销 结算 公司发递送的数据错误, 或国度会计师政策变卦、 市场规则变卦等, 基金办人和基金托管人固然曾经采取 必要、 适当、 靠边的主意终止反节, 但不能发皓错误的, 由此形成的基金资产估 值错误, 基金办人和基金托管人避免摒除补养偿责。 但基金办人 、 基金托管人应 当主动采取必要的主意 减轻或免去由此形成的影响。 第什 五 片断 、基 金的 进款 分派 壹、基金盈利的结合 基 金 利 润 指 基 金 利 息 收 入 、 投 资 收 更加 、 公 允 价 值 变 触动 收 更加 和 其 他 收 入 扣 摒除 相干费后的余额,基金已完成进款指基金盈利减去公允价变募化进款后的余 额。 二、基金却供分派盈利 基 金 却 供 分 配 利 润 指 截 到 收 更加 分 配 基 准 日 基 金 不 分 配 利 润 与 不 分 配 利 润 中 已完成进款的孰低数。 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -89- 叁、基金进款分派绳墨 1、 在适宜拥关于基金分红环境的前提下, 本基金每年进款分派次数至多为 12 次, 每份基金份额 每回进款分派比例不得低于 进款分派基准日每份基金份额 却供 分派盈利的 10% ,若基金合同违反灵不称心 3 个月却不竭止进款分派; 2、 本基金进款分派方法分两种: 即兴金分红与花红又投资, 投资者却选择即兴 金花红或将即兴金花红 按摒除权后的基金份额净值 己触动转为基金份额终止又投资; 若 投资者不选择,本基金默许的进款分派方法是即兴金分红; 3、 基金进款分派后基金份额净值不能低于 面值, 即基金进款分派基准日的 基金份额净值减去每单位基金份额进款分派金额后不能低于面值; 4、每壹基金份额享拥有平行分派权; 5、法度法规或接管机关另拥有规则的,从其规则。 在 不 影 响 基 金 份 额 持 拥有 人 利 更加 的 情 况 下 , 基 金 管 理 人 却 在 法 律 法 规 允 许 的 前提下酌情调理以上基金进款分派绳墨, 此项调理不需寻求召开基金份额持拥有人父亲 会,但应于变卦实施新来在指定媒体公报。 四、进款分派方案 基 金 收 更加 分 配 方 案 中 应 载 皓 截 止 收 更加 分 配 基 准 日 的 却 供 分 配 利 润 、 基 金 收 更加分派对象、分派时间、分派数额及比例、分派方法等外面容。 五、进款分派方案确实定、公报与 实施 本 基 金 收 更加 分 配 方 案 由 基 金 管 理 人 拟 定 , 并 由 基 金 托 管 人 骈 核 , 依 照 《 信 息说出方法 》的拥关于规则 在指定媒体 上公报并报中国证监会备案。 基 金 红 利 发 放 日 距 退 收 更加 分 配 基 准 日 ( 即 却 供 分 配 利 润 计 算 截 止 日 ) 的 时 间不得超越 15 个工干日。 六、基金进款分派中突发的费 基金进款分派时所突发的银行转账或其他顺手续费由投资者己行担负。 当投 资者的即兴金花红小于壹定金额, 缺乏于顶付银行转账或其他顺手续费时, 基金登 记机构却将基金份额持拥有人的即兴金花红己触动转为基金份额。 花红又投资的计算方 法,依照《事情规则 》实行。 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -90- 第什 六 片断 、基 金的 费 与 税收 壹 、与基金运干拥关于的费 (壹) 基金费的种类 1、基金办人的办费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金合同违反灵后与基金相干的信息说出费; 4、基金合同违反灵后与基金相干的会计师师费、律师费和诉讼费; 5、基金份额持拥有人父亲会费; 6、基金的证券 、期货买进卖费; 7、基金的银行汇划费; 8、证券、期货 账户开户费和银行账户维养护费; 9、 依照国度拥关于规则和基金合同商定, 却以在基金财富中列顶的其他费。 ( 二)基金费计提方法、计提规范和顶付方法 1、基金办人的办费 本基金 的管 理费 按前 壹 日 基金 资产 净值 的 1.5%年费 比值计 提。 办 费 的计算 方法如次: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应 计提的基金办费 E 为前壹日的基金资产净值 基金办费每日计算, 逐日累计到每月月尾了, 按月顶付, 由基金托管人 与基 金办人核对后于次月 第 2-5 个工干日内从基金财富中壹次性顶付 给基金办 人。若遇法定节假期、公休假等,顶付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按 前壹日基金资产净值的 0.25%的年费比值计提。 托管费的计 算方法如次: H=E×0.25% ÷当年天数 H 为每日应 计提的基金托管费 E 为前壹日的基金资产净值 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -91- 基金托管费每日计算, 逐日累计到每月月尾了, 按月顶付, 由基金托管人 与基 金办人 核对后于次 月第 2-5 个工干日内从基金财富中壹次性顶取。 若遇法定节 假期、公休日等 ,顶付日期顺延。 上述 “壹、 基金费的种类中第 3-9 项费” , 根据拥关于法规及相应协议规 定,按费还愿顶出产金额列入当期费,由基金托管人从基金财富中顶付。 二、与基金销特价而沽拥关于的费 1、基金认购费 (1) 投资 者认购 需全 额提交纳 认购 费。 认购 费不 列入 基金财 产, 首要用 于本基金的市场铰行、 销特价而沽、 吊销等募集儿子时间突发的各项费。 投资者在壹天之 内假设拥有多笔认购,使用费比值按 单笔区别计算。认购费比值表如次: (2)计算公式 当认购费使用比例费比值时: 净认购金额=认购金额/(1+认购费比值) 认购费=认购金额-净认购金额 认购份额=(净认购金额+认购儿利)/基金份额出产特价而沽面值。 当认购费使用永恒金额时: 认购费= 永恒金额 净认购金额= 认购金额- 认购费 认购份额=(净认购金额+认购时间儿利)/基金份额 出产特价而沽面值 认购费以人民币元为单位, 计算结实依照四舍五入方法, 管到小数点后 两位; 认购份额计算结实 管到小数点后两位, 小数点后两位以后的片断四舍五 入 ,由此误差产生的损违反由基金财富担负,产生的进款归基金财富所拥有。 2、 基金申购费 (1) 本基 金的申 购费 用由申 购本 基金的 投资 者担负 ,不 列入基 金财 产,主 认购金额(M) 认购费比值 M<50 万 1.2% 50 万≤M<100 万 0.8% 100 万≤M<500 万 0.2% M≥500 万 按笔收受,1000 元/笔 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -92- 要用于本基金的市场铰行、销特价而沽、吊销等各项费。 本基金 的申 购费 比值不 高 于 1.5% , 遂申 购金 额 的添加以 而面提交 减, 使用 以 下前 端 避免费费比值规范: 申购金额(M) 申购费比值 M<50 万 1.5% 50 万≤M<100 万 1.0% 100 万≤M<500 万 0.3% M≥500 万 按笔收受,1000 元/笔 (2)计算公式 基金的申购金额带拥有申购费和净申购金额,就中: 当申购费使用比例费比值时: 净申购金额=申购金额/(1+申购费比值) 申购费=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值 当申购费使用永恒金额时: 申购费=永恒金额 净申购金额=申购金额-申购费 申购份数=净申购金额/T 日基金份额净值 3、 基金赎回回费 (1) 本基 金的赎回 回费 用由赎回 回基 金份额 的基 金份额 持拥有 人担负 , 在 基金份 额持拥有人赎回回基金份额时收受。 对持续持拥有期微少于 7 日的投资人收受 1.5% 的赎回 回费,对持续持拥有期微少于 30 日的投资人收受 0.75% 的赎回回费,并将上述赎回回费 全额计入基金财富;对持续持拥有期微少于 3 个月的投资人收受 0.5% 的赎回回费,并 将 赎回回费尽和的 75% 计入基金财富; 对持续持拥有期长于 3 个月但微少于 6 个月的投 资人收受 0.5% 的赎回回费,并将赎回回费尽和的 50% 计入基金财富;对持续持拥有期 长于 6 个月的投资人, 将 赎回回费尽和的 25% 归入基金财富。 其他用于顶付吊销费 和其他必要的顺手续费。 本基金的赎回回费比值遂持拥有限期的添加以而面提交减。 持拥有期 赎回回费比值 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -93- 7 日里边 1.5% 7 日以上 (含 )-30 日 里边 0.75% 30 日以上(含)–1 年里边 0.5% 1 年以上(含)-2 年 0.25% 2 年以上(含) 0 注:就赎回回费而言,1 年指 365 天,2 年指730 天。 (2)计算公式 本基金的赎回回采取 “份额赎回回” 方法, 赎回回标价以 T 日的基金份额净值为基 准终止计算,基金的赎回回金额为赎回回尽金额扣减赎回回费,就中: 赎回回尽金额=赎回回份额?T 日基金 份额净值 赎回回费=赎回回尽金额? 赎回回费比值 赎回回金额=赎回回尽金额? 赎回回费 4、 基金替换费 (1) 本基 金的转 换费 用由赎回 回费 和申购 补养差 费结合 ,转 出产时收 取赎回 回费, 转入时 收受申购补养差费。 就中赎回回费的收受规范遵循本招募说皓书的商定, 申购 补养差费 的收受 规范 为: 申购补养 差费=MAX 【 转 出产净额 在转入 基金 中对 应的申 购费 用-转出产净额在转出产基金中对应的申购费,0】。 (2)计算公式 ①基金转出产时赎回回费的计算: 由股票基金转出产时: 转出产尽和=转出产份额×转出产基金当天基金份额净值 由钱币基金转出产时: 转出产尽 额= 转出产份 额× 转出产基 金当 日基金 份额 净值+ 待结 转进款 (全 额转出产 时) 赎回回费=转出产尽和×转出产基金赎回回费比值 转出产净额=转出产尽和-赎回回费 ②基金转入时申购补养差费的计算: 净转入金额=转出产净额-申购补养差费 就中, 申购 补养差 费=MAX 【转 出产净 额在 转入基 金中对 应的 申购费 用- 转出产净景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -94- 额在转出产基金中对应的申购费,0 】 转入份额=净转入金额 / 转入基金当天基金份额净值 叁、不列入基金费的项目 下列费不列入基金费: 1、基 金管 理人和 基金 托管人 因不 实行或 不完 全实行 工干 招致的 费 顶出产或 基金财富的损违反; 2、基金办人和基金托管人处理与基金运干拥关于的事项突发的费; 3、基金合同违反灵前的相干费; 4、其 他根 据相干 法度 法规及 中国 证监会 的拥有 关规则 不得 列入基 金费 用的项 目。 四、基金税收 本基金运干经过中触及的各征税主体, 其征税工干按国度税收法度、 法规执 行。 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -95- 第什 七 片断 、基 金的 会计师 与审 计 壹、基金会计师政策 1、基金办报还本基金的基金会计师责方; 2、基金的会计师年度为正太阳历年度的 1 月 1 日到 12 月 31 日;基金首 次募集儿子的 会计师年度按如次绳墨: 假设 《基金合同 》 违反灵微少于 2 个月, 却以并入下壹个会计师 年度 说出; 3、基金核算以人民币为记账重心币,以人民币元为记账单位; 4、会计师制度实行国度拥关于会计师制度; 5、本基金孤立建账、孤立核算; 6、基 金管 理人及 基金 托管人 各己 管完 整顿的 会计师 账 目、 凭证并 终止 日日的 会计师核算,依照拥关于规则编制基金会计师报表; 7、基 金托 管人每 月与 基金管 理人 就基金 的会 计核算 、报 表编制 等进 行核对 并以封皮方法确认。 二、基金的年度审计 1、基 金管 理人聘 请与 基金管 理人 、基金 托管 人彼此 孤立 的具拥有 证券 从业资 格的会计师师事政所及其报户口会计师师对本基金的年度财政报表终止审计。 2、会计师师事政所更换接办报户口会计师师,应事前征得基金办人赞同。 3、基 金管 理人认 为拥有 充分理 由更 换会计师 师事 政所, 须畅通 报基金 托管 人。更 换会计师师事政所需在 2 日内在指定媒体 公报并报中国证监会备案。 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -96- 第什 八 片断 、基 金的 信息 说出 壹、本 基金的 信息 说出 应适宜 《基金 法 》 、 《运 干方法 》 、 《 信息 说出办 法 》 、 基金合同及其他拥关于规则。 若相干法度法规修订或变卦后关于基金信息说出的信 息典型、 说出情节、 说出方法等规则与本片断的情节不一, 若使用于本基金, 本 基金的信息说出依照修订或变卦后的法度法规的要寻求实行。 二、信息说出工干人 本基金信息说出工干人带拥有基金办人、 基金托管人、 招集儿子基金份额持拥有人 父亲会的基金份额持拥有人等法度法规和中国证监会规则的天然人、法人和其他组 织。 本基金信息说出工干人依照法度法规和中国证监会的规则说出基金 信息, 并 保障所说出信息的真实性、正确性和完整顿性。 本基金信息说出工干人该当在中国证监会规则时间内, 将应予说出的基金信 息经度过 中国证 监会 指定 的 全国 性报刊 (以 下信 称“指 定报刊 ” ) 和基 金办 人、 基金托管人的互联网网站 (以下信称 “ 网站” ) 等媒介说出, 并保障基金投资者能 够依照基金合同商定的时间和方法查阅容许骈制地下说出的信息材料。 叁、本基金信息说出工干人允诺言地下说出的基金信息,不得拥有下列行为: 1、虚假记载、误带性述容许严重缺漏; 2、对证券投资效果终止预测; 3、违规允诺言进款容许担负损违反; 4、诽谤其他基金办人 、基金托管人容许基金销特价而沽机构; 5、 见报任何天然人、 法人容许其他布匹局的庆祝性、 恭维性或伸荐性的文字; 6、中国证监会避免避免的其他行为。 四、 本基金地下说出的信息应采取华语文本。 如同时采取外面文文本的, 基金 信息说出工干人应保障两种文本的情节不符。 两种文本突发歧义的, 以华语文本 为准。 本基金地下说出的信息采取阿弹奏伯数字; 摒除特佩说皓外面, 钱币单位为人民币 元。 五、地下说出的基金信息 地下说出的基金信息带拥有: 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -97- (壹)基金招募说皓书、基金合同、基金托管协议 1、基 金合 同是界 定基 金合同 当事 人的各 项权 利、义 政关 系,皓 确基 金份额 持拥有人父亲会召开的规则及详细以次, 说皓基金产品的特点等触及基金投资者严重 利更加的事项的法度文件。 2、基 金招 募说皓 书应 当最父亲 限度局限 地说出 影响 基金投 资者 决策的 整顿个 事项, 说皓基金认购、 申购和赎回回装置排、 基金投资、 基金产品特点、 风险提示、 信息披 露及基金份额持拥有人效力动等外面容。 基金合同违反灵后, 基金办人在每 6 个月完一齐 之日宗 45 日内,花样翻新 招募说皓书并见报在网站上,将花样翻新后的招募说皓书摘要 见报在指定 报刊 上;基金办人在公报的 15 新来向首要办公场合所在地的中国 证监会派出产机构报递送花样翻新的招募说皓书,并就拥关于花样翻新情节供封皮说皓。 3、基 金托 管协议 是界 定基金 托管 人和基 金管 理人在 基金 财富保 管及 基金运 干监督等活触动中的权利、工干相干的法度文件。 基金募集儿子央寻求经中国证监会 报户口 后,基金办人在基金份额出产特价而沽的 3 新来, 将基金招募说皓书、 基金合同摘要见报在指定 报刊和网站 上; 基金办人、 基金 托管人该当将基金合同、基金托管协议见报在网站上。 (二)基金份额出产特价而沽公报 基金办人该当就基金份额出产特价而沽的详细事情编制基金份额出产特价而沽公报, 并在披 露招募说皓书的当天见报于指定 报刊和网站 上。 (叁)基金合同违反灵公报 基金办人该当在收到中国证监会确认文件的次日在指定报刊和网站 上 登 载基金合同违反灵公报。 (四)基金资产净值、基金份额净值 基金合同违反灵后, 在末了尾操持基金份额申购容许赎回回前, 基金办人该当到 微少每周公报壹次基金资产净值和基金份额净值。 在末了尾操持基金份额申购容许赎回回后,基金办人该当在每个绽日的次 日, 经度过网站、 基金份额出产特价而沽网点以及其他媒介, 说出绽日的基金份额净值和 基金份额累计净值。 基金办人该当公报半年度和年度最末壹个市场买进卖日基金资产净值和基 金份额净值。 基金办人该当在前款规则的市场买进卖日的次日, 将基金资产净值、景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -98- 基金份额净值和基金份额累计净值见报在指定 报刊和网站 上。 (五)基金份额申购、赎回回标价 基金办人该当在基金合同、 招募说皓书等信息说出文件上载皓基金份额申 购、 赎回回标价的计算方法及拥关于申购、 赎回回费比值, 并保障投资者却以在基金份额 出产特价而沽网点查阅容许骈制前述信息材料。 (六) 基金活期报告, 带拥有基金年度报告、 基金半年度报告和基金季度报告 基金办人该当在每年完一齐之日宗 90 日内, 编制完成基金年度报告,并将 年度报告注释见报于网站上, 将年度报告摘要见报在指定 报刊上。 基金年度报告 的财政会计师报告该当经度过审计。 基金办人该当在上半年完一齐之日宗 60 日内 ,编制完成基金半年度报告, 并将半年 度报告注释见报在网站上,将半年度报告摘要见报在指定 报刊上。 基金办人该当在每个季度完一齐之日宗 15 个 工干日内,编制完成基金季度 报告,并将季度报告见报在指定 报刊和网站 上。 基金合同违反灵缺乏 2 个月的, 基金办人却以不编制当期季度报告、 半年度 报告容许年度报告。 基金活期报告在地下说出的第 2 个工干日, 区别报中国证监会和基金办人 首要办公场合所在地中国证监会派出产机构备案。 报备该当采取电儿子文本 或封皮报 告方法。 (七)临时报告 本基金突发严重事情,拥关于信息说出工干人该当在 2 日内编制临时报告书, 予以公报, 并在地下说出日区别 报中国证监会和基金办人首要办公场合所在地 的中国证监会派出产机构备案。 前款所称严重事情, 是指能对基金份额持拥有人权利容许基金份额的标价产 生严重影响的下列事情: 1、基金份额持拥有人父亲会的召开; 2、终止基金合同; 3、替换基金运干方法; 4、更换基金办人、基金托管人; 5、基金办人、基金托管人的法宗名男称、寓所突发变卦; 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -99- 6、基金办人股东方及其出产资比例突发变卦; 7、基金募集儿子期延伸; 8、基 金管 理人的 董事 长、尽 经纪 及其他 初级 办人 员、 基金经 理和 基金托 管人基金托管机关担负人突发变募化; 9、基金办人的董事在壹 年内变卦超越佰分之五什; 10、 基金办人、 基金 托管人基金托管机关的首要事情人员在壹年内变募化超 度过佰分之叁什; 11 、触及基金办 事情、基金财富、基金托管事情的诉讼; 12、基金办人、基金托管人受到接管机关的考查; 13、 基金办人及其董事、 尽经纪及其他初级办人员、 基金经纪受到严重 行政处罚,基金托管人及其基金托管机关担负人受到严重行政处罚; 14、严重相干买进卖事项; 15、基金进款分派事项; 16、办费、托管费等费计提规范、计提方法和费比值突发变卦; 17、基金份额净值计价错误臻基金份额净值佰分之洞点五 ; 18、基金改聘会计师师事政所; 19、变卦基金销特价而沽机构; 20、更换基金吊销机构; 21、本基金末了尾操持申购、赎回回; 22、本基金申购、赎回回费比值及其避免费方法突发变卦; 23、本基金突发巨万额赎回回并延期 操持; 24、本基金就续突发巨万额赎回回并暂停接受赎回回央寻求; 25、本基金暂停接受申购、赎回回央寻求后重行接受申购、赎回回; 26、中国证监会规则的其他事项。 (八)廓清公报 在基金合同存放续限期内, 任何公共媒体中出产即兴的容许在市场下传臻的音耗却 能对基金份额标价产生误带性影响容许惹宗较父亲摆荡的, 相干信息说出工干人知 悉后该当立 即对该音耗终止地下廓清,并将拥关于情景即雕刻报告中国证监会。 (九)基金份额持拥有人父亲会决定 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -100- 基金份额持拥有人父亲会决议的事项, 该当依法报 中国证监会 备案, 并予以公报。 (什)投资中小企业私募债券相干公报 基金办人应在基金招募说皓书的清楚位置说出投资中小企业私募债券的 活触动性风险和信誉风险,说皓投资中小企业私募债券对基金尽体风险的影响。 基金办人该当在本基金投资中小企业私募债券后 2 个买进卖日内, 在中国证 监会指定媒体说出所投资中小企业私募债券的名称、 数、 限期、 进款比值等信息。 基金办人该当在基金年度报告、 基金半年度报告 和基金季度报告等活期报 告和招募说皓书等文件中说出中小企业私募债券的投资情景。 (什壹)投资匪地下发行股票相干公报 基金办人该当在本基金投资匪地下发行股票后 2 个买进卖日内, 在中国证监 会指定媒体说出所投资匪地下发行股票的名称、 数、 尽本钱、 账面 价以及尽 本钱和账面价占基金资产净值的比例、锁活期的信息。 (什二)投资股指期货相干公报 在季度报告、 半年度报告、 年度报告等活期报告和招募说皓书 (花样翻新) 等文 件中说出股指期货买进卖情景, 带拥有投资政策、 持仓情景、 损更加情景、 风险目的等, 并充分提示股指期货买进卖对基金尽体风险的影响以及能否适宜既然定的投资政策 和投资目的等。 (什叁)中国证监会规则的其他信息。 六、信息说出事政办 基金办人、 基金托管人该当确立健全信息说出办制度, 指定专人担负管 理信息说出事政。 基金信息说出工干人地下说出基金信息, 该当适宜中国证监会相干基金信息 说出情节与程式绳墨的规则。 基金托管人该当依摄影干法度法规、中国证监会的规则和基金合同的商定, 对基金办人编制的基金资产净值、 基金份额净值、 基金份额申购赎回回标价、 基 金活期报告和活期花样翻新的招募说皓书等地下说出的相干基金信息终止骈核、审 查,并向基金办人出产具封皮文件 容许盖印确认。 基金办人、基金托管人该当在指定 报刊当选择说出信息的报刊。 基金办人、 基金托管人摒除依法在指定 报刊和网站上说出信息外面, 还却以根景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -101- 据需寻求在其他公共媒体说出信息, 条是其他公共媒体不得早于指定 报刊和网站披 露信息,同时在不一媒介上说出相畅通信息的情节该当不符。 为基金信息说出工干人地下说出的基金信息出产具审计报告、 法度意见书的专 业机构,该当创造工干底儿子稿,并将相干档案到微少管到基金合同终止后 10 年。 七、信息说出文件的寄存放与查阅 招募说皓书颁布匹后, 该当区别置备于基金办人、 基金托管人和基金销特价而沽机 构的寓所,供 帮群查阅、骈制。 基金活期报揭颁布匹后, 该当区别置备于基金办人和基金托管人的寓所, 以 供帮群查阅、骈制。 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -102- 第什 九 片断 、风 险揭 示 壹、市场风险 证券市场标价受到经济要斋、 政治水要斋、 投资心思和买进卖制度等各种要斋的 影响,招致基金进款程度变募化,产生风险,首要带拥有: 1、政策风险 因国度微不清雅政策 (如钱币政策、 财政政策、 行 业政策、 地区展开政策等) 发 生变募化,招致市场标价摆荡而产生风险。 2、经济周期风险 遂经济运转的周期性变募化, 证券市场的进款程度也呈周期性变募化。 基 金投资 于债券与上市公司的股票,进款程度也会遂之变募化,从而产生风险。 3、利比值风险 金融市场利比值的摆荡会招致证券市场标价和进款比值的变募化。 利爽快接影响着 债券的标价和进款比值,影响着企业的融本钱钱和盈利。基金投资于债券和股票, 其进款程度会受到利比值变募化的影响。 4、上市公司经纪风险 上市公司的经纪差错受多种要斋影响,如办才干、财政情景、市场前景、 行业竞赛、 人员本质等, 此雕刻些邑会招致企业的载利突发变募化。 假设基金所投资的 上市公司经纪不善, 其股票标价能下跌, 容批准以用于分派的盈利增添以, 使基 金投资进款下投降。 固然基金却以 经度过投资多样募化到来散开此雕刻种匪体系风险, 但不能 完整顿规避免。 5、购置力风险 基金的盈利将首要经度过即兴金方法到来分派, 而即兴金能鉴于畅通货收收缩的影响而 招致购置力下投降,从而使基金的还愿进款下投降。 二、活触动性风险 本基金属于绽式基金, 在基金的所拥有绽日, 基金办人邑拥有工干接受投 资者的申购和赎回回。 鉴于股票市场摆荡性较父亲, 在市场下跌日日日出产即兴买进卖量急 激增添以的情景, 假设在此雕刻时出产即兴较父亲数额的基金赎回回央寻求, 则使基金财富变即兴困 难,基金面对活触动性风险。 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -103- 叁、办风险 在基金办运干经过中基金办人的知、 阅历、 判佩、 决策、 技艺 等, 会 影响其对信息的占据和对经济情势、 证券标价走势的判佩, 从而影响基金进款水 平。 故此, 本基金的进款程度与基金办人的办程度、 办顺手眼和办技术等 相干性较父亲。故此本基金能鉴于基金办人的要斋而影响基金进款程度。 四、信誉风险 基金在买进卖经过中能突发提交收失条约容许所投资债券的发行人失条约、 回绝顶 付届期本息等情景,从而招致基金资产损违反。 五、操干和技术风险 基金的相干当事人在各事情环节的操干经过中, 能因外面部把持不到位容许 报还要斋形成操干违反误或违反操干规程而伸致风险, 如越权买进卖、 内幕买进卖、 提交 善错误和欺负诈等。 余外面, 在基金的后盾运干中, 能鉴于技术体系的错误容许疏违反而影响买进卖 的正日终止甚到招致基金份额持拥有人利更加受到影响。 此雕刻种技术风险能到来己基金 办人、 基金托管人、 吊销机构、 销特价而沽机构、 证券买进卖所和证券吊销结算机构等。 六、合规性风险 基金办或运干经过中,违反国度法度法规或基金合同拥关于规则的风险。 七、本基金的特拥有风险 本基金经度过拥有效的构成办 , 充分投降低构成的投资风险。 条是基于投资范畴 的规则,本基金 股票投资范畴在60%-95%之间,无法完整顿规避免股票市场的 投资风 险,更是体系性 风险。 1.战泠风险。 本基金根据市场环境的变募化, 拔取相应的投资战微。 此剖析度过 程首要是确立在壹系列的即兴实假定基础和定性 及定量目的之上的, 评价的结实却 能与 市场变募化的 还愿展开情景、市场对股票的认知和了松存放在差异。 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -104- 2.模具风险。 本基金采取 “己下而上” 的投资 战微, 运用景顺长城 “ 股票研 究数据库(SRD) ”等剖析体系及 FVMC 等选股 模具干为股票选择的根据,能因 为模具计算的误差或模具中变量因儿子不完备而招致判佩定论的违反误, 从而招致投 资损违反。 3. 本基金的投资范畴带拥有中小企 业私募债券,该券种具拥有较高的活触动性风 险和信誉风险。 中小企业私募债的信誉风险是指 中小企业私募债券发行人能由 于规模小、 经纪历史短、 业绩不摆荡、 外面部办规范性不够、 信息透皓度高等因 斋招致其不能实行还本付息的责而使预期进款与还愿进款突发偏退的能性, 从而使基金投资进款下投降。 基金却经度过多样募化投资到来散开此雕刻种匪体系风险, 但不 能完整顿规避免。 活触动性风险是指 中小企业私募债券鉴于其让方法及其投资持拥有人 数的限度局限,存放在变即兴困苦或无法在适当或祈求时变即兴惹宗损违反的能性。 4、股指期货投资风险 (1 ) 市 场 风 险 : 定 义 为 由 于 投 资 标注 的 物 价 格 变 触动 而 产 生 的 衍 生 品 的 价 格 波 触动 ; (2) 市场活触动性风险: 当基金买进卖量父亲于市场却报 价的买进卖量产生的风险 ; (3) 结算活触动性风险: 定义为档基金之保障金部位缺乏而无法买进卖衍生品, 或因指数摆荡招致保障金低于护持保障金而必须追完保障金的风险 ; (4 ) 基 差 风 险 : 定 义 为 期 货 市 场 价 格 与 包 触动 之 标注 的 价 格 不 壹 致 所 产 生 的 风 险 ; (5)信誉风险:定义为买进卖对方不肯或无法实行盟条约之风险 ; (6 ) 干 业 风 险 : 定 义 为 因 提交 善 度过 程 、 提交 善 系 统 、 人 员 疏 违反 、 或 其 他 不 却 预 期时间所招致的损违反。 八、其他风险 1、因技术要斋而产生的风险,如电脑体系出产即兴效实产生的风险; 2、因基金事情快快展开但在人员设备、内控等方面不完备而产生的风险 ; 3、因报还要斋而产生的风险,如内幕买进卖、欺负诈行为等产生的风险; 4、对首要事情人员如基金经纪的依顶赖而能产生的风险; 5、因事情竞赛压力能产生的风险; 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -105- 6、 战斗、 天然灾荒等不 却抗力能招致基金财富损违反并影响基金进款程度, 从而带到来风险; 7、其他不测招致的风险。 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -106- 第 二什 片断 、基 金的 终止 与清 算 壹、基金合同的变卦 1、变卦基金合同 触及法度法规规则或 基金合同商定应经基金份额持拥有人 父亲会决定经度过的事项的, 应召开基金份额持拥有人父亲会决定经度过。 关于 法度法规规 定和基金合同商定的 却不经基金份额持拥有人父亲会决定经度过的事项, 由基金办人 和基金托管人赞同后变卦并公报,并报中国证监会备案。 2、关 于基 金合同 变卦 的基金 份额 持拥有人 父亲会 决定 己 违反灵 前方却 实行 ,己决 议违反灵之日宗 依照《信息说出方法 》 的规则在指定媒体公报。 二、基金合同的终止事由 拥有下列境地之壹的,基金合同该当终止: 1、基金份额持拥有人父亲会决议终止的; 2、基金办人、基金托管人天职终止,在 6 个月内没拥有拥有新基金办人、新 基金托管人接接的; 3、基金合同商定的其他境地; 4、相干法度法规和中国证监会规则的其他情景。 叁、基金财富的清算 1、 基金财富清算小组: 己出产即兴基金合同终止事由之日宗 30 个工干日内成立 清算小组, 基金办人布匹局基金财富清算小组并在中国证监会的监督下终止基金 清算。 2、基 金财 产清算 小组 结合: 基金 财富清 算小 结合员 由基 金办 人、 基金托 管人、 具拥有从事证券相干事情阅世的报户口会计师师、 律师以及中国证监会指定的人 员结合。基金财富清算小组却以延聘必要的工干人员。 3、 基金财富清算小组天职: 基金财富清算小组担负基金财富的管、 清算、 估价、变即兴和分派。基金财富清算小组却以依法终止必要的民事活触动。 4、基金财富清算以次: (1)基金合同终止境地出产即兴时,由基金财富清算小组壹致接收基金; (2)对基金财富和债债终止清算和确认; (3)对基金财富终止估值和变即兴; (4)创造清算报告; 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -107- (5) 延聘 会计师师 事政 所对清 算报 告终止 外面部 审计, 延聘 律师事 政所 对清算 报告出产具法度意见书; (6)将清算报告报中国证监会备案并公报 ; (7)对基金 剩财富终止分派 。 5、基金财富清算的限期为 6 个月 ,但因本基 金所持证券的活触动性受到限度局限 而不能即时变即兴的,清算限期相应顺延 。 四、清算费 清算费是指基金财富清算小组在终止基金清算经过中突发的所拥有靠边费 用,清算费 用由基金财富清算小组优先从基金财富中顶付。 五、基金财富清算剩资产的分派 根据基金财富清算的分派方案, 将基金财富清算后的整顿个剩资产扣摒除基金 财富清算费、 提交纳所欠税款并清偿基金债后, 按基金份额持拥有人持拥局部基金 份额比例终止分派。 六、基金财富清算的公报 清算经过中的拥关于严重事项须即时公报; 基金财富清算报告经会计师师事政所 审计并由律师事政所出产具法度意见书后报中国证监会备案并公报。 基金财富清算 公报于 基金财 产清 算报 告报中 国证监 会备 案 后 5 个 工干日 内由 基 金财富 清算小 组终止公报。 七、基金财富清算账册及文件的管 基金财富清算账册及拥关于文件由基金托管人管 15 年以上。 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -108- 第 二什 壹 部 分、 基金 合同 的内 容摘 要 壹、基金办人、基金托管人和基金份额持拥有人的权利、工干 (壹) 基金办人 1、根 据《基 金法 》 、 《 运干办 法 》及 其他 拥关于 规则, 基金管 理人 的权 利带拥有 但不限于: (1)依法募集儿子 资产; (2) 己基 金合同 违反灵 之日宗 ,根 据法度 法规 和基金 合同 孤立运 用并 办基 金财富; (3) 依照 基金合 同收 取基金 办 费以及 法度 法规规 定或 中国证 监会 同意的 其他费; (4)销特价而沽基金份额; (5)依照规则 招集儿子基金份额持拥有人父亲会; (6) 根据 基金合 同 及 拥关于法 律规 定监督 基金 托管人 ,如 认为基 金托 管人违 反了基金合同及国度拥关于法度规则, 应呈报中国证监会和其他接管机关, 并采取 必要主意维养护基金投资者的利更加; (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人; (8) 选择 、更换 基金 销特价而沽机 构, 对基金 销特价而沽 机构的 相干 行为进 行监 督和处 理; (9) 担负 或付托 其他 适宜条 件的 机构担 任基 金吊销 机构 操持基 金登 记事情 并得到基金合同规则的费; (10)根据基金合同及拥关于法度规则决议基金进款的分派方案; (11 )在基金合同商定的范畴内,回绝或暂停受降申购与赎回回央寻求; (12) 依照法度 法规为基金的利更加对被投资公司行使股东方权利, 为基金的利 更加行使因基金财富投资于证券所产生的权利; (13)在法度法规容许的前提下,为基金的利更加依法为基金终止融资融券; (14) 以基金办人的名, 代表基金份额持拥有人的利更加行使诉讼权利容许 实施其他法度行为; (15) 选择、 更换律师事政所、 会计师师事政所、 证券经纪商或其他为基金提 供效力动的外面部机构; 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -109- (16)在适宜拥关于法度、法规的前提下,创制和调理拥关于基金认购、申购、 赎回回、替换和匪买进卖度过户的事情规则; (17)法度法规 及中国证监会规则的 和基金合同商定 的其他权利。 2、根 据《基 金法 》 、 《 运干办 法 》及 其他 拥关于 规则, 基金管 理人 的义 政带拥有 但不限于: (1) 依法 募集儿子资 金 , 操持或 者委 托经中 国证 监会认 定的 其他机 构代 为操持 基金份额的出产特价而沽、申购、赎回回和吊销事情; (2)操持基金备案顺手续; (3) 己基 金合同 违反灵 之日宗 ,以 老实信 用、 慎重勤政 勉的 绳墨管 理和 运用基 金财富; (4) 设备 趾够的 具拥有 专业资 格的 人员进 行基 金投资 剖析 、决策 ,以 专业募化 的经纪方法办和运干基金财富; (5) 确立 健全内 部风 险把持 、监 察与稽 核、 财政管 理及 人事管 理等 制度, 保障所办的基金财富和基金办人的财富彼此孤立, 对所办的 不一基金区别 办,区别记账,终止证券投资; (6) 摒除根据 《基金法 》 、 基金合同及其他拥关于规则外面 , 不得使用基金财富为 己己己及任何第叁人谋取利更加,不得付托第叁人运干基金财富; (7) 依法接受基金托管人的监督; (8) 采取 适当合 理的 主意使 计算 基金份 额认 购、申 购、 赎回回和 吊销 标价的 方法适宜基金合平行法度文件的规则, 按拥关于规则计算并公报基金资产净值, 确 定基金份额申购、赎回回的标价; (9)终止基金会计师核算并编制基金财政会计师报告; (10)编制季度、半年度和年度基金报告; (11 ) 严峻依照 《基金法 》 、 基金合同及其他拥关于规则 , 实行信息说出及报 告工干; (12) 守陈旧基金商凹隐秘, 不泄露基金投资方案、 投资意图等。 摒除 《基 金法 》 、 基金合同及其他拥关于规则另拥有规则外面, 在基金信息地下说出前应予守口如瓶, 不向他 人泄露; (13) 按基金合同的商定决定基金进款分派方案, 即时向基金份额持拥有人分景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -110- 配基金进款; (14)按规则受降申购与赎回回央寻求,即时、趾额顶付赎回回款; (15) 根据 《基金 法 》 、基金 合同 及其他 拥关于 规则召 集儿子基 金份额 持拥有 人父亲会 或匹配基金托管人、基金份额持拥有人依法招集儿子基金份额持拥有人父亲会; (16) 按规则管基金财富办事情活触动的会计师账册、 报表、 记载 和其他相 关材料 15 年以上; (17) 确保需寻求向基金投资者供的各项文件或材料在规则时间收回, 同时 保障投资者却以依照基金合同规则的时间和方法, 天天查阅到与基金拥关于的地下 材料,并在顶付靠边本钱的环境下违反掉落拥关于材料的骈印件; (18)布匹局并参加以基金财富清算小组,参加以基金财富的管、清算、估价、 变即兴和分派; (19) 面对合幕、 依法被吊销容许被依法宣布匹破开产时, 即时报告中国证监会 并畅通牒基金托管人; (20) 因违反基金合同招致基金财富的损违反或伤害基金份额持拥有人合法权利 时,该当担负补养偿责,其补养偿责不因其退任而避免摒除; (21) 监督基金托管人按法度法规和基金合同规则实行己己己的工干, 基金托 管人违反基金合同形成基金财富损违反时, 基金办人应为基金份额持拥有人利更加向 基金托管人追偿; (22) 当基金办人将其工干付托第叁方处理时, 该当对第叁方处理拥关于基 金事政的行为担壹本正经任; (23) 以基金办人名, 代表基金份额持拥有人利更加行使诉讼权利或实施其 他法度行为; (24) 基金办人在募集儿子时间不能到臻基金的备案环境, 基金合同不能违反灵, 基金办人担负整顿个募集儿子费, 将已募集儿子资产并加以计银行同期存贷款儿利在基金募 集儿子期完一齐后 30 日内退回基金认购人; (25)实行违反灵的基金份额持拥有人父亲会的决定; (26)确立并管基金份额持拥有人名册; (27)法度法规及中国证监会规则的和基金合同商定的其他工干。 (二)基金托管人 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -111- 1、根 据《基 金法 》 、 《 运干办 法 》及 其他 拥关于 规则, 基金托 管人 的权 利带拥有 但不限于: (1) 己基 金合同 违反灵 之日宗 ,依 法度法 规和 基金合 同的 规则装置 全保 管基金 财富; (2) 依基 金合同 商定 得到基 金托 管费以 及法 律法规 规则 或接管 机关 同意的 其他费; (3) 监督 基金管 理人 对本基 金的 投资运 干, 如发皓 基金 办人 拥有违 反基金 合同及国度法度法规行为, 对基金财富、 其他当 事人的利更加造 成严重损违反的境地, 应呈报中国证监会,并采取必要主意维养护基金投资者的利更加; (4) 根据 相干市 场规 则,为 基金 开办证 券账 户、 资 金账 户和期 货 账户 等投 资所需账户, 为基金操持证券买进卖资产清算 ; (5)建议召开或招集儿子基金份额持拥有人父亲会; (6)在基金办人更换时,提名新的基金办人; (7)法度法规 及中国证监会规则的 和《基金合同》条约 定的其他权利。 2、根 据《基 金法 》 、 《 运干办 法 》及 其他 拥关于 规则, 基金托 管人 的义 政带拥有 但不限于: (1)以老实信誉、勤政勉尽责的绳墨持拥有并装置然管基金财富; (2) 设置 特意的 基金 托管部 门, 具拥有符 合 要 寻求的营 业场 所,配 备趾 够的、 合格的熟识基金托管事情的专职人员,担负基金财富托庶政宜; (3) 确立 健全内 部风 险把持 、监 察与稽 核、 财政管 理及 人事管 理等 制度, 确保基金财富的装置然, 保障其托管的基金财富与基金托管人己拥有财富以及不一的 基金财富彼此孤立; 对所托管的不一的基金区别设置账户, 孤立核算, 分账办, 保障不一基金之间在账户设置、资产划拨、账册记载等方面彼此孤立; (4) 摒除根据 《基金法 》 、 基金合同及其他拥关于规则外面, 不得使用基金财富为 己己己及任何第叁人谋取利更加,不得付托第叁人托管基金财富; (5) 管由基金办人代表基金 签名的与基金拥关于的严重合同及拥关于凭证; (6) 按规 定开办 基金 财富的 资产 账户、 证券 账户 和 期货 账户等 投资 所需账 户 , 依照基金合同的商定, 根据基金办人的投资指令, 即时操持清算、 提交割事 宜; 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -112- (7) 守陈旧基金商凹隐秘, 摒除 《基金法 》 、 基金合同及其他拥关于规则另拥有规则 外面,在基金信息地下说出前予以守口如瓶,不得向人家泄露; (8) 骈核 、复核 基金 办人 计算 的基金 资产 净值、 基金 份额申 购、 赎回回价 格; (9)操持与基金托管事情活触动拥关于的信息说出事项; (10) 对基金 财政会计师报告、 季度、 半年度和年度基金报告出产具意见, 说皓 基金办人在各要紧方 面的运干能否严峻依照基金合同的规则终止; 假设基金管 理人拥有不实行基金合同规则的行为, 还该当说皓基金托管人能否采取了适当的措 施; (11 )管基金托管事情活触动的记载、账册、报表和其他相干材料 15 年以 上; (12)确立并管基金份额持拥有人名册; (13)按规则创造相干账册并与基金办人核对; (14) 根据基金办人的指令或拥关于规则向基金份额持拥有人顶付基金进款和 赎回回款; (15) 根据 《基金 法 》 、基金 合同 及其他 拥关于 规则, 招集儿子 基金份 额持 拥有人父亲 会或匹配基金办人、基金份额持拥有人依法招集儿子基金份额持拥有人父亲会; (16)依照 法度法规和基金合同的规则监督基金办人的投资运干; (17) 参加以基金财富清算小组, 参加以基金财富的管、 清算、 估价、 变即兴和 分派; (18) 面对合幕、 依法被吊销容许被依法宣布匹破开产时, 即时报告中国证监会 和银行接管机构,并畅通牒基金办人; (19) 因违反基金合同招致基金财富损违反时, 应担负补养偿责, 其补养偿责 不因其退任而避免摒除; (20)按规则监督基金办人按法度法规和基金合同规则实行己己己的工干, 基金办人因违反基金合同形成基金财富损违反时, 应为基金份额持拥有人利更加向基 金办人追偿; (21)实行违反灵的基金份额持拥有人父亲会的 决定; (22)法度法规及中国证监会规则的和基金合同商定的其他工干。 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -113- (叁)基金份额持拥有人 基金投资者持拥有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的招认和接受, 基 金投资者己根据基金合同得到基金份额, 即成为本基金份额持拥有人和基金合同的 当事人, 直到其不又持拥有本基金的基金份额。 基金份额持拥有人干为基金合同当事 人并不以在基金合同上封皮签章或签名为必要环境。 每份基金份额具拥有平行的合法权利。 1、根 据《基 金法 》 、 《 运干办 法 》及 其他 拥关于 规则, 基金份 额持 拥有人 的权利 带拥有但不限于: (1)分享基金财富进款; (2)参加以分派清算后的 剩基金财富; (3)依法央寻求赎回回其持拥局部基金份额; (4) 依照规则要寻求召开基金份额持拥有人父亲会 容许招集儿子基金份额持拥有人父亲会 ; (5) 列席 容许委 派代 表列席 基金 份额持 拥有人 父亲会, 对基 金份额 持拥有 人父亲会 审议事项行使表决权; (6)查阅容许骈制地下说出的基金信息材料; (7)监督基金办人的投资运干; (8) 对基 金办 人、 基金托 管人 、基金 销特价而沽 机构损 害其 合法权 更加的 行为依 法提宗诉讼或仲裁剪; (9)法度法规 及中国证监会规则的 和基金合同商定的其他权利。 2、根 据《基 金法 》 、 《 运干办 法 》及 其他 拥关于 规则, 基金份 额持 拥有人 的工干 带拥有但不 限于: (1)详细阅读并信守 法度法规、 基金合同及其他拥关于规则 ; (2)了松所投资基金产品,了松本身风险接受才干,己行担负投资风险; (3)关怀基金信息说出,即时行使权利和实行工干; (4)提交纳基金认购、申购款及法度法规和基金合同所规则的费; (5) 在其 持拥局部 基金 份额范 围内 ,担负 基金 载余或 者基 金合同 终止 的拥有限 责; (6)不从事任何拥有损基金及其他基金合同当事人合法权利的活触动; (7)实行违反灵的基金份额持拥有人父亲会的 决定; 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -114- (8)返还在基金买进卖经过中因任何缘由得到的不妥得利; (9)法度法规及中国证监会规则的 和基金合同商定的其他工干。 二、基金份额持拥有人父亲会招集儿子、议事及表决的以次和规则 基金份额持拥有人父亲会由基金份额持拥有人结合, 基金份额持拥有人的合法任命权代 表拥有权代表基金份额持拥有人列席会并表决。 基金份额持拥有人持拥局部每壹基金份 额拥拥有对等的开票权。 (壹)召开事由 1、当出产即兴或需寻求决议下列事由之壹的,该当召开基金份额持拥有人父亲会: (1)终止基金合同; (2)更换基金办人; (3)更换基金托管人; (4)替换基金运干方法; (5)提高基金办人、基金托管人的报还规范; (6)变卦基金类佩; (7)本基金与其他基金的合 并; (8)变卦基金投资目的、范畴或战微; (9)变卦基金份额持拥有人父亲会以次; (10)基金办人或基金托管人要寻求召开基金份额持拥有人父亲会; (11 ) 孤立或算计持拥有 本基金尽份额 10% 以上 (含 10% ) 基金份额的 基金份 额持拥有人 (以基金办人收到建议当天的基金份额计算, 下同) 就相畅通事项封皮 要寻求召开基金份额持拥有人父亲会; (12)对基金当事人权利和工干产生严重影响的其他事项; (13) 法度法规、 基金 合同或中国证监会规则的其他该当召开基金份额持拥有 人父亲会的事项。 2、以 下情 况却由 基金 办人 和基 金托管 人协 商后修 改, 不需召 开基 金份额 持拥有人父亲会: (1)调低基金办费、基金托管费; (2)法度法规要寻求添加以的基金费的收受; 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -115- (3) 在法 律法规 和基 金合同 规则 的范畴 内调 整顿本基 金的 申购费 比值、 调低赎回 回费比值 或在不影响即兴拥有基金份额持拥有人利更加的前提下 变卦避免费方法 ; (4)因相应的法度法规突发变募化而该当对基金合同终止修改; (5) 对基 金合同 的修 改对基 金份 额持拥有 人利 更加无实 质性 不顺溜影 响或 修改不 触及基金合同当事人权利工干相干突发严重变募化; (6) 依照 法度法 规和 基金合 同规 定不需 召开 基金份 额持 拥有人父亲 会的 以外面的 其他境地。 (二)会招集儿子人及招集儿子方法 1、摒除 法度 法规规 定或 基金合 同另 拥有商定 外面, 基金份 额持 拥有人父亲 会由 基金管 理人招集儿子 。 2、基金办人不按规则招集儿子或不能招集儿子时,由基金托管人招集儿子 。 3、基 金托 管人认 为拥有 必要召 开基 金份额 持拥有 人父亲会 的, 该当向 基金 办人 提出产封皮建议。基金办人该当己收到封皮建议之日宗 10 日内决议 能否招集儿子, 并封皮告语基金托管人。基金办人决议招集儿子的,该当己出产具封皮决议之日宗 60 日内 召开; 基金 管 理人决 定不召 集儿子, 基金 托管人 仍认为 拥有必 要召 开的, 该当 由基金托管人己行招集儿子。 4、 代表基金份额 10% 以上 (含 10% ) 的基金份额持拥有人就相畅通事项封皮要 寻求召开基金份额持 拥有人父亲会, 该当向基金办人提出产封皮建议。 基金办人该当 己收到封皮建议之日宗 10 日内决议能否召 集儿子,并封皮告语提出产建议的基金份额 持拥有人代表和基金托管人。 基金办人决议招集儿子的, 该当己出产具封皮决议之日宗 60 日内召开;基金办人决议不招集儿子,代表基金份额 10% 以上( 含 10% )的基 金份额持拥有人仍认为拥有必要召开的, 该当向基金托管人提出产封皮建议。 基金托管 人该当己收到封皮建议之日宗 10 日内决议是 否招集儿子,并封皮告语提出产建议的基 金份额持拥有人代表和基金办人; 基金托管人决议招集儿子的, 该当己出产具封皮决议 之日宗 60 日内召开。 5、 代表基金 份额 10% 以上 (含 10% ) 的基金份额持拥有人就相畅通事项要寻求召 开基金份额持拥有人父亲会, 而基金办人、 基金托管人邑不招集儿子的, 孤立或算计代 表基金份额 10% 以上 (含 10% )的基金份 额持拥有人拥有权己行招集儿子,并到微少前 30 日报中国证监会备案。 基金份额持拥有人依法己行招集儿子基金份额持拥有人父亲会的,景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -116- 基金办人、基金托管人该当匹配,不得障碍、烦扰。 6、基 金份 额持拥有 人会 议的召 集儿子人 担负选 择确 定闭会 时间 、地点 、方 式和权 更加吊销日。 (叁)召开基金份额持拥有人父亲会的畅通牒时间、畅通牒情节、畅通牒方法 1、 召开基金份额持拥有人父亲会, 招集儿子人应于会召开前 30 日, 在指定媒体公 告。基金份额持拥有人父亲会畅通牒应到微少载皓以下情节: (1)会召开的时间、地点和会方法; (2)会拟审议的事项、议事以次和表决方法; (3)拥有权列席基金份额持拥有人父亲会的基金份额持拥有人的权利吊销日; (4) 任命权 付托证 皓的 情节要 寻求( 带拥有但 不限 于代劳动 人身 份,代 理权 限和代 理拥有效限期等) 、递送臻时间和地点; (5)会政日设联绕人姓名及联绕电话; (6)列席会者必须预备的文件和必须实行的顺手续; (7)招集儿子人需哀畅通牒的其他事项。 2、采 取畅通 讯闭会 方法 并终止 表决 的情景 下, 由会 招集儿子 人决议 在会 议畅通牒 中说皓本 次基金份额持拥有人父亲会所采取的详细畅通信方法、 付托的公证机关及其联 系方法和联绕人、封皮表决心见寄提交的截止时间和收受方法。 3、如 招集儿子 报还基 金管 理人, 还应 另行书 面畅通 知基金 托管 人到指 定地 点对表 决心见的计票终止监督; 如招集儿子报还基金托管人, 则应另行封皮畅通牒基金办人 到指定地点对表决心见的计票终止监督; 如招集儿子报还基金份额持拥有人, 则应另行 封皮畅通牒基金办人和基金托管人到指定地点对表决心见的计票终止监督。 基金 办人或基金托管人拒不派代表对表决心见的计票终止监督的, 不影响表决心见 的计票效力。 (四)基金份额持拥有人列席会的方法 基金份额持拥有人父亲会却经度过即兴场闭会方法或畅通信闭会等法度 法 规 或 监 管 机 构容许的其他 方法召开,会的召开方法由会招集儿子人决定。 1、即兴 场开 会。由 基金 份额持 拥有人 己己己出产 席或 以代劳动 开票 任命权委 托证 皓加委 代表列席, 即兴场闭会时基金办人和基金托管人的任命权代表该当列席基金份额持景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -117- 拥有人父亲会, 基金办人或 基金托管人不派代表列席的, 不影响表决效力。 即兴场开 会同时适宜以下环境时,却以终止基金份额持拥有人父亲会程: (1) 亲己 列席会 议者 持拥有基 金份 额的凭 证、 受命出产 席会 议者出产 具的 付托人 持拥有基金份额的凭证及付托人的代劳动开票任命权付托证皓适宜法度法规、 基金合同 和会畅通牒的规则,同时持拥有基金份额的凭证与基金办人持拥局部吊销材料相 符; (2) 经核 对,汇 尽到 会者出产 示的 在权利 吊销 日持拥有 基金 份额的 凭证 露示, 拥有效的基金份额不微少于本基金在权利吊销日基金尽份额的二分之壹(含二分之 壹 ) 。 若到会 者在 权利 吊销日 代表的 拥有效 的基 金份额 微少于本 基金 在权 更加吊销 日基 金尽份 额的 二 分之 壹(含 二分 之壹 ) ,召 集儿子人 却以在 原公报 的基 金份 额持拥有 人父亲 会召开时间的 3 个月以后、6 个月里边, 就原定审议事项重行招集儿子基金份额持拥有 人父亲会。 重行招集儿子的基金份额持拥有人父亲会到会者在权利吊销日代表的拥有效的基金 份额应不微少于本基 金在权利吊销日基金尽份额的叁分之壹 (含叁分之壹) 。 2、畅通 讯开 会。畅通 讯开 会系指 基金 份额持 拥有人 将其对 表决 事项的 开票 以封皮 方法在表决截到日先前递送臻到招集儿子人指定的地址。 畅通信闭会应以封皮方法终止表 决。 在同时适宜以下环境时,畅通信闭会的方法视为拥有效: (1)会招集儿子人按基金合同商定颁布匹会畅通牒后,在 2 个工干日内 就续公 布匹相干提示性公报; (2) 招集儿子 人按基 金合 同商定 畅通牒 基金托 管人 (假设 基金 托管人 为召 集儿子人, 则为基金办人) 到指定地点对封皮表决心见的计票终止监督。 会招集儿子人在基 金托管人 (假设基金托管报还招集儿子人, 则为基金办人 ) 和公证机关的监督下按 照会畅通牒规则的方法收受基金份额持拥有人的封皮表决心见; 基金托管人或基金 办人经畅通牒不参加以收受封皮表决心见的,不影响表决效力; (3) 己己己 直接出产 具书 面意见 或任命 权人家 代表 出产具书 面意 见的, 基金 份额持 拥有人所持拥局部基金份额不小于在权利吊销日基金尽份额的二分之壹(含二分之 壹 ) ; 若己己己 直接 出产具 封皮意 见或任命 权他 人代 表出产具 封皮意 见基 金份 额持拥有 人所 持拥局部 基金份 额小 于在 权利登 记日基 金尽 份额 的 二分 之壹(含 二 分之 壹 ) , 招集儿子 人却以在原公报的基金份额持拥有人父亲会召开时间的 3 个月以后、6 个月里边, 就景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -118- 原定审议事项重行招集儿子 基金份额持拥有人父亲会。 重行招集儿子的基金份额持拥有人父亲会应 当拥有代表叁分之壹 (含叁分之壹) 以上 基金份额的持拥有人直接出产具封皮意见或任命 权人家代表出产具封皮意见; (4) 上述第 (3) 项中 直接出产具封皮意见的基金份额持拥有人或受命代表人家 出产具封皮意见的代劳动人, 同时提提交的持拥有基金份额的凭证、 受命出产具封皮意见的 代劳动人出产具的付托人持拥有基金份额的凭证及付托人的代劳动开票任命权付托证皓符 合法度法规、基金合同和会畅通牒的规则,并与基金吊销机构记载相符 。 3、在 不与 法度法 规冲 突的前 提下 ,基金 份额 持拥有人 父亲会 却经度过 网绕 等方法 召开, 本基金亦却采取其他匪即兴 场方法容许以即兴场方法与匪即兴场方法相结合的方 式召开基金份额持拥有人父亲会,会以次对比即兴场闭会和畅通信方法闭会的以次进 行, 且摒除纸面任命权外面, 基金份额持拥有人之间的任命权亦却根据招集儿子人在父亲会畅通牒中 规则的方法,经度过电话、网绕等方法终止。 (五)议事情节与以次 1、议事情节及提案权 议事情节为相干基金份额持拥有人利更加的严重事项,如基金合同的严重修改、 决议终止基金合同、 更换基金办人、 更换基金托管人、 与其他基金侵犯、 法度 法规及基金合同规则的其他事项以及会招集儿子人认为需提提交基金份额持拥有人父亲 会讨论的其他事项。 基金份额持拥有人父亲会的招集儿子 人收回召会议的畅通牒后, 对原拥有提案的修改应 当在基金份额持拥有人父亲会召开前即时公报。 基金份额持拥有人父亲会不得对不事前公报的议事情节终止表决。 2、议事以次 (1)即兴场闭会 另日兴场闭会的方法下, 比值先由父亲会掌管人依照下列第七条规则以次决定和公 布匹监票人,然后由父亲会掌管人宣读提案,经讨论后终止表决,并结合父亲会决定。 父亲会掌管报还基金办人任命权列席会的代表, 在基金办人任命权代表不能掌管 父亲会的情景下, 由基金托管人任命权其列席会的代表掌管; 假设基金办人任命权 代表和基金托管人任命权代表均不能掌管父亲会, 则由列席父亲会的基金份额持拥有人 和 代劳动人所持表决权的 二分之壹以上 (含 二分之壹) 推选产生壹名基金份额持拥有人景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -119- 干为该次基金份额持拥有人父亲会的掌管人。 基金办人和基金托管人拒不列席或主 持基金份额持拥有人父亲会,不影响基金份额持拥有人父亲会干出产的决定的效力。 会招集儿子人该当创造列席会人员的签署册。 签署册载皓参加以会人员姓名 (或单 位名称 ) 、 身份 证皓文 件号码 、持 拥有或 代表拥有 表决权 的基 金份 额、委 托人 姓名(或单位名称)和联绕方法等事项。 (2)畅通信闭会 在畅通信闭会的情景下,比值先由招集儿子人前 30 日颁布匹提案,在所畅通牒的表决 截止日期后 2 个工干日内在公证机关监督下由招集儿子人统 计整顿个拥有效表决, 在公证 机关监督下结合决定。 (六)表决 基金份额持拥有人所持每份基金份额拥有壹票表决权。 基金份额持拥有人父亲会决定分为普畅通决定和特佩决定: 1、壹 般决 议,壹 般决 议须经 参加以 父亲会的 基金 份额持 拥有人 或其代 理人 所持表 决权的 二分之壹 以上 (含 二分之壹) 经度过方为拥有效; 摒除下列第 2 项所规则的须以 特佩决定经度过事项以外面的其他事项均以普畅通决定的方法经度过。 2、特 佩决 议,特 佩决 议该当 经参 加以父亲会 的基 金份额 持拥有 人或其 代劳动 人所持 表决权的叁分之二以上 (含叁分之二) 经度过方却做出产。 替换基金运干方法、 更换 基金办人容许基金托管人、 终止基金 合同以及本基金与其他基金的侵犯以特佩 决定经度过方为拥有效。 基金份额持拥有人父亲会采取记名方法终止开票表决。 采取畅通信方法终止表决时, 摒除匪在计票时拥有充分的相反证据证皓, 不然提提交 适宜会畅通牒中规则确实认投资者身份文件的表决视为拥有效列席的投资者, 外面表 适宜会畅通牒规则的封皮表决心见视为拥有效表决, 表决心见含糊不清或彼此矛盾 的视为丢权表决, 但该当计入出产具封皮意见的基金份额持拥有人所代表的基金份额 尽额。 基金份额持拥有人父亲会的各项提案或相畅通项提案内一视同仁的各项议题该当瓜分 审议、逐项表决。 (七)计票 1、即兴场闭会 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -120- (1) 如父亲 会由基 金 管 理人或 基金 托管人 招集儿子 ,基金 份额 持拥有人 父亲会 的掌管 人该当在会末了尾后发表发出产在列席会的基金份额持拥有人和代劳动人中推选两名基 金份额持拥有人代表与父亲会招集儿子人任命权的壹名监督员壹道担负监票人; 如父亲会由基 金份额持拥有人己行招集儿子或父亲会固然由基金办人或基金托管人招集儿子, 条是基金管 理人或基金托管人不列席父亲会的, 基金份额持拥有人父亲会的掌管人该当在会末了尾 后发表发出产在列席会的基金份额持拥有人中推选叁名基金份额持拥有人代表担负监票 人。基金办人或基金托管人不列席父亲会的,不影响计票的效力。 (2) 监票 人该当 在基 金份额 持拥有 人表决 后立 即终止 清点 并由父亲 会 主 持人当 场颁布匹计票结实。 (3) 假设 会主 持人 或基金 份额 持拥有人 或代 理人对 于提 提交的表 决结 实拥有怀 疑, 却以在发表发出产表决结实后即雕刻对所开票数要寻求终止重行清点。 监票人该当终止 重行清点, 重行清点以壹次为限。 重行清点后, 父亲会掌管人该当当场颁布匹重行清 点结实。 (4) 计票 经过应 由公 证机关 予以 公证 , 基金 办人 或基 金托管 人拒 不列席 父亲会的,不影响计票的效力。 2、畅通信闭会 在畅通信闭会的情景下, 计票方法为: 由父亲会招集儿子人任命权的两名监督员在基金 托管人任命权代表 (若由基金托管人招集儿子, 则为基金办人任命权代表) 的监督下进 行计票, 并由公证机关对其计 票经过予以公证。 基金办人或基金托管人拒派代 表对封皮表决心见的计票终止监督的,不影响计票和表决结实。 (八)违反灵与公报 基金份额持拥有人父亲会的决定, 招集儿子人该当己经度过之日宗 5 日内报中国证监会 备案。 基金份额持拥有人父亲会 的决定己完成备案顺手续 之日宗违反灵。 基金份额持拥有人父亲会决定己违反灵之日宗 2 日内在指定媒体上公报。 假设采取 畅通信方法终止表决, 在公报基金份额持拥有人父亲会决定时, 必须将公证明全文、 公 证机构、公证员姓名等壹道公报。 基金办人、 基金托管人和基金份额持拥有人该当实行违反灵的基金份额持拥有人 父亲会的决定。 违反灵的基金份额持拥有人 父亲会决定对所拥有基金份额持拥有人、 基金办景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -121- 人、基金托管人均拥有条约束力。 (九) 本片断关于基金份额持拥有人父亲会召开事由、 召开环境、 议事以次、 表 决环境等规则, 凡直接援用法度法规的片断, 如不到来法度法规修改招致相干内 容被吊销或变卦的, 基金办人前公报后, 却直接对本片断外面容终止修改和调 整顿,无需召开基金份额持拥有人父亲会审议。 叁、基金合同松摒除和终止的事由、以次以及基金财富的清算方法 (壹)基金合同的终止事由 拥有下列境地之壹的,基金合同该当终止: 1、基金份额持拥有人父亲会决议终止的; 2、基金办人、基金托管人天职终止,在 6 个月内没拥有拥有新基金办人、新 基金托管人接接的; 3、基金合同商定的其他境地; 4、相干法度法规和中国证监会规则的其他情景。 (二)基金财富的清算 1、基金财富清算小组 (1) 基金财富清算小组: 己出产即兴基金合同终止事由之日宗 30 个工干日内成 立清算小组, 基金办人布匹局基金财富清算小组并在中国证监会的监督下终止基 金清算。 (2) 基金 财富清 算小 组结合 :基 金财富 清算 小结合 员由 基金管 理人 、基金 托管人、 具拥有从事证券相干事情阅世的报户口会计师师、 律师以及中国证监会指定的 人员结合。基金财富清算小组却以延聘必要的工干人员。 (3) 基金 财 产清 算小 组天职 :基 金财富 清算 小组负 责基 金财富 的保 管、清 理、估价、变即兴和分派。基金财富清算小组却以依法终止必要的民事活触动。 2、基金财富清算以次: (1)基金合同终止境地出产即兴时,由基金财富清算小组壹致接收基金; (2)对基金财富和债债终止清算和确认; (3)对基金财富终止估值和变即兴; (4)创造清算报告; 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -122- (5) 延聘 会计师师 事政 所对清 算报 告终止 外面部 审计, 延聘 律师事 政所 对清算 报告出产具法度意见书; (6)将清算报告报中国证监会备案并公报; (7)对基金 剩财富终止分派。 3、基金财富清算的限期为 6 个月,但因本基 金所持证券的活触动性受到限度局限 而不能即时变即兴的,清算限期相应顺延。 4、清算费 清算费是指基金财富清算小组在终止基金清算经过中突发的所拥有靠边费 用,清算费由基金财富清算小组优先从基金财富中顶付。 5、基金财富清算剩资产的分派 根据基金财富清算的分派方案, 将基金财富清算后的整顿个剩资产扣摒除基金 财富清算费、 提交纳所欠税款并清偿基金债后, 按基金份额持拥有人持拥局部基金 份额比例终止分派。 6、基金财富清算的公报 清算经过中的拥关于严重事项须即时公报; 基金财富清算报告经会计师师事政所 审计并由律师事政所出产具法度意见书后报中 国证监会备案并公报。 基金财富清算 公报于 基金财 产清 算报 告报中 国证监 会备 案 后 5 个 工干日 内由 基 金财富 清算小 组终止公报。 7、基金财富清算账册及文件的管 基金财富清算账册及拥关于文件由基金托管人管 15 年以上。 四、争议的处理 各方当事人赞同, 因基金合同而产生的或与基金合同拥关于的所拥有争议, 基金 合同各方当事人应充分经度过协商、 弥补养道路处理。 如经友朋协商不能处理的, 各 方当事人任何壹方均拥有权将争议提提交中国国际经济贸善仲裁剪委员会, 依照中国国 际经济贸善仲裁剪委员会届期拥有效的仲裁剪规则终止仲裁剪。 仲裁剪地点为北边京市。 仲裁剪 裁剪判是结局的, 对各方当事人均拥有条约束力。 争议处理时间, 基金合同当事人应信守各己的天职, 持续忠实、 勤政勉、 尽责 地实行基金合同规则的工干,维养护基金份额持拥有人的合法权利。 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -123- 基金合同受中国法度统御。 五、基金合同寄存放地和投资者得到合同的方法 本基金合同却印制成册, 供基金投资者在基金办人、 基金托管人、 销特价而沽机 构 的办公场合和 营业场合查阅。基金合同章及情节应以基金合同原本为准。 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -124- 第 二什 二 部 分、 基金 托管 协议 的内 容摘 要 壹、托管协议当事人 (壹)基金办人(或信称“办人” ) 名称:景顺长城基 金办拥有限公司 寓所:深圳市中心四路 1 号嘉里确立广场第 1 座 21 层 法定代理人: 赵如冰凌 成即时间:2003 年 6 月 12 日 同意设置机关:中国证监会 同意设置文号:证监基金字[2003 ]76 号 布匹局方法:拥有限责公司 报户口本钱:1.3 亿元人民币 经纪范畴: 发宗设置基金、基金办及 中国证监会同意的其他事情 存放续时间:持续经纪 (二)基金托管人(或信称“托管人” ) 名称:中国银行股份拥有限公司 寓所及办公地址:北边京市正西城区骈兴门内父亲街 1 号 法定代理人:田公营 初次报户口吊销日期:1983 年 10 月 31 日 基金托管事情批 准文号:中国证监会证监基字【1998 】24 号 布匹局方法:股份拥有限公司 报户口本钱: 人民币两仟柒佰玖拾壹亿肆仟捌佰肆拾捌万壹仟玖佰叁拾捌元整顿 经纪范畴: 吸取人民币存贷款;发放短期、中期和临时存贷款;操持结算;操持票据贴即兴; 发行金融债券; 代劳动发行、 代劳动兑付、 接销政 府债券; 买进卖内阁债券; 从事同性 拆卸借; 供信誉证效力动及担保; 代劳动收付款及代劳动保管事情; 供保管箱效力动; 外面汇存贷款; 外面汇存贷款; 外面汇汇款; 外面汇兑换; 国际结算; 同性外面汇拆卸借; 外面汇票 据的接兑和贴即兴; 外面汇借款; 外面汇担保; 结汇 、 特价而沽汇; 发行和代劳动发 行股票以外面景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -125- 的外面币拥有价 证券; 买进卖和代劳动买进卖股票以外面的外面币拥有价证券; 己营外面汇买进卖; 代 客外面汇买进卖; 外面汇信誉卡的发行和代劳动海外面信誉卡的发行及付款; 资信考查、 咨 询、 见证事情; 布匹局或参加以银团弄存贷款; 国际贵金属买进卖; 海外面分顶机构经纪与当 地法度容许的所拥有银行事情; 在港澳地区的分行根据外面边规律却发行或参加以代劳动 发行外面边钱币;经中国人民银行同意的其他事情 存放续时间:持续经纪 二、基金托管人对基金办人的事情监督和核对 (壹) 基金托管人根据拥关于法度法规的规则及 《基金合同 》 的商定, 确立相 关的技术体系,对基金办人的投资运干终止监督。首要带拥有以下方面: 1、对 基金 的投资 范畴 、投资 对象 终止监 督。 基金管 理人 应将拟 投资 的股票 库、 债券库等各投资种类的详细范畴供应基金托管人。 基金办人却以根据实 际情景的变募化,对各投资种类的详细范畴予以花样翻新和调理,并畅通牒基金托管人。 基金托管人根据上述投资范畴对基金的投资终止监督; 景顺长城优势企业混合型证券投资基金投资范畴带拥有国际依法发行上市的 股票( 包罗中 小板 、创 业板及 其他经 中国 证监 会把关 上市的 股票 ) 、 债券( 带拥有 中小企 业私募 债券 ) 、 钱币市 场器 、权 证、 资产顶 持证券 、股 指期 货及法 律法 规或中国证监会容许基金投资的其他金融器,但须适宜中 国 证 监 会 的 相 关 规 定。 如法度法规或接管机构以后容许基金投资的其它种类, 本基金办人在实行 适当以次后,却以将其归入投资范畴。 基金将基金资产的 60%-95%投资于股票资产, 就中, 投资于具拥有竞赛优势 的公司股票的资产不低于匪即兴金基金资产的 80%, 权证投资比例不超越基金资产 净值的 3%;将基金资产的 5%-40%投资于债券等永恒进款类种类,就中,每个 买进卖日日终在扣摒除股指期货合条约需提交纳的买进卖保障金后, 本基金管的即兴金或到 期日在壹年里边的内阁债券不低于基金资产净值的 5%。 基金参加以股指期货买进卖, 应适宜法度法规规则和基金合同条约 定的投资限度局限并 信守相干期货买进卖所的事情规则。 2、对基金投融资比例终止监督; 基金的投资构成应遵循以下限度局限: 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -126- (1) 基金 将基 金资产 的 60%-95 % 投资 于股 票资产 ,其 中,投 资于 具拥有竞 争优势的公司股票的资产不低于匪即兴金基金资产的 80%, 将基金资产的 5%-40% 投资于债券等永恒进款类种类; (2) 僵持 不低于 基金 资产净 值 5 %的即兴 金或 者届期 日在 壹年以 内的 内阁债 券; 若基金投资股指期货的, 每个买进卖日日终在扣摒除股指期货合条约需提交纳的买进卖 保障金 后,应 当保 持不 低于基 金资产 净值 5%的即兴金 或届期 日在 壹年 里边的 内阁 债券; (3)基金持 拥有壹家上市公司的股票,其市值不超越基金资产净值的 10%; (4) 基金 办人 办 的整顿个 基金 持拥有壹 家公 司发行 的证 券,不 超越 该证券 的10%; (5)基金持拥局部整顿个权证,其市值不得超越基金资产净值的 3%; (6 )基金办人办的整顿个基金持拥局部相畅通权证,不得超越该权证的 10 %; (7) 基金 在任何 买进卖 日买进入 权证 的尽金 额, 不得超 度过上 壹买进卖 日基 金资产 净值的0.5%; (8) 基金 投资于 相畅通 原始权 更加人 的各类 资产 顶持证 券的 比例, 不得 超越基 金资产净值的10 %; (9) 基金持拥局部整顿个资产顶持证券, 其市值不得超越基金资产净值的 20%; (10) 基金持拥局部相畅通(指相畅通信誉级佩)资产顶持证券的比例, 不得超越该 资产顶持证券规模的 10%; (11) 基金办人办的整顿个基金投资于相畅通原始权利人的各类资产顶持证 券,不得超越其各类资产顶持证券算计规模的 10%; (12) 基金应投资于信誉级佩评级为 BBB 以上(含BBB) 的资产顶持证券。 基 金持拥有资产顶持证券时间, 假设其信誉等级下投降、 不又适宜投资规范, 应在评级 报揭颁布匹之日宗 3 个月内予以整顿个卖出产; (13) 基金财富参加以股票发行申购, 本基金所申报的金额不超越本基金的尽 资产,本基金所申报的股票数不超越拟发 行股票公司本次发行股票的尽量; (14) 基金进入全国银行间同性市场终止债券回购的资产余额不得超越基金 资产净值的40% ;债券回购最临时限为 1 年,债券回购届期后不得展期; 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -127- (15)基金参加以股指期货买进卖根据下列规范建构构成: 15.1 基金 在任 何提交 善 日日终 ,持 拥局部 买进入 股 指期货 合条约 价 ,不 得 超越 基 金资产净值的10% ; 15.2 基金 在任 何提交 善 日日终 ,持 拥局部 买进入 期 货合条约 价 与拥有 价证 券 市值 之 和不得超越基金资产净值的 95%, 就中, 拥有价证券指股票、 债券 (不含届期日在 壹年以 内的政 府债 券) 、权证 、资产 顶持 证券 、买进入 返特价而沽金 融资 产 ( 不含质 押式 回购)等; 15.3 基金 在任 何提交 善 日日终 ,持 拥局部 卖出产 期 货合条约 价 不得 超越 本 基金 持 拥局部股票尽市值的 20%; 15.4 基金 所持 拥局部 股 票市值 和买进 入、 卖出产 股 指期货 合条约 价 ,合 计 (轧 差 计 算 ) 应 当 符 合 基 金 合 同 关 于 股 票 投 资 比 例 的 拥有 关 条约 定 , 即 占 基 金 资 产 的 60%-95%; 15.5 基金 在任 何提交 善 日内提交 善( 不包 括平 仓 )的股 指期 货合 条约的 成 提交金 额 不得超越上壹买进卖日基金资产净值的 20%; (16) 基金持拥有单条中小企业私募债券的市值不得超越基金资产净值的10% ; (17)法度法规和中国证监会规则的其他投资比例限度局限。 因证券、 期货市场摆荡、 上市公司侵犯、 基金规模变募化、 股权分置鼎革中顶 付对价等基金办人之外面的要斋致使基金投资比例不快宜上述规则投资比例的, 基金办人该当在 10 个买进卖日内终止调理。法度法规另拥有规则,从其规则。 基金管 理人 该当 己基金 合同生 效之 日宗 6 个 月内使 基金 的投资 构成 比例符 合基金合同的拥关于商定。 基金托管人对基金的投资的监督与反节己基金合同违反灵 之日宗末了尾。 法度法规或接管机关吊销或变卦上述限度局限, 如使用于本基金, 基金办人在 实行适当以次后,则本基金投资不又受相干限度局限或以变卦后的规则为准。 3、基 金管 理人向 基金 托管人 供 其银行 间债 券市场 买进卖 的买进卖 对方 库,提交 善对方库由银行间买进卖会员中财政情景较好、 主力公厚、 信誉等级高的买进卖对方 结合。 基金办人却以根据还愿情景的变募化, 即时对买进卖对方库予以花样翻新和调理, 并畅通牒基金托管人。 基金办人参加以银行间债券市场买进卖的买进卖对方应适宜买进卖 对方库的范畴。 基金托管人对基金办人参加以银行间债券市场买进卖的买进卖对方是景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -128- 否适宜买进卖对方库终止监督; 4、基金托管人对银行间市场买进卖的买进卖方法的把持按如次商定终止监督。 基金办人应依照慎重的风险把持绳墨, 对银行间买进卖对方的资信情景终止 评价,把持买进卖对方的资信风 险,决定与各类买进卖对方所使用的买进卖结算方法, 在详细的买进卖中, 应悉争得取对基金有益的买进卖方法。 鉴于买进卖对方资信风险伸 宗的损违反,基金托管人不担负补养偿责。 5、基 金如 投资银 行存放 款,基 金管 理人应 根据 法度法 规的 规则及 基金 合同的 商定, 事前决定适宜环境的所拥有存贷款银行的名单, 并即时供应基金托管人, 基 金托管人据以对基金投资银行存贷款的买进卖对方能否适宜上述名单终止监督。 (二) 基金托管人应根据拥关于法度法规的规则及 《基金合同 》 的商定, 对基 金资产净值计算、 基金份额净值计算、 应收资产到账、 基金费开销及顶出产决定、 基金进款分派、 相干 信息说出、 基金宣传铰介材料中见报极金业绩体即兴数据等进 行骈核。 (叁) 基金托管人在上述第 (壹) 、 (二) 款的监督和核对中发皓基金办人 违反罪行 律法规 的规 定、 《基金 合同 》 及本 协议 的商定 ,应及 时畅通 知基 金办 人限 期改正, 基金办人收到畅通牒后应即时核对确认并以封皮方法对基金托管人收回 回函并矫正。 在限期内, 基金托管人拥有权天天对畅通牒事项终止骈查。 基金办人 对基金托管人畅通牒的违规事项不能在限期内改正的, 基金托管人应即时向中国证 监会报告。 (四) 基金 托管人 发皓 基金管 理人 的投资 指令 违反罪行 律法 规、 《 基金 合同 》 及本协议的规则, 该当回绝 实行, 即雕刻畅通牒基金办人, 并依照法度法规的规则 即时向中国证监会报告。 基金托管人发皓基金办人根据买进卖以次曾经违反灵的指 令违反 法度法 规和 其他 拥关于规 定,或 者违 反《 基金合 同 》 、 本协 议条约 定的, 该当 即雕刻畅通牒基金办人,并依照法度法规的规则即时向中国证监会报告。 (五) 基金办人应主动匹配和援助基金托管人的监督和核对, 带拥有但不限 于: 在规则时间内回恢复基金托管人并矫正, 就基金托管人的音义终止说皓或举证, 对基金托管人依照法规要寻求需向中国证监会报递送基金监督报告的, 基金办人应 主动匹配供相干数据材料和制度等。 叁、基金办人对基 金托管人的事情核对 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -129- (壹) 在本协议的拥有效期内, 在不违反公允、 靠边绳墨以及不障碍基金托管 人信守相干法度法规及其行业接管要寻求的基础上, 基金办人拥有权对基金托管人 实行本协议的情景终止必要的核对, 核对事项带拥有但不限于基金托管人装置然管 基金财富、 开办基金财富的资产账户 、 证券账户和期货账户等投资所需账户、 骈 核基金办人计算的基金资产净值和基金份额净值、 根据基金办人指令操持清 算提交收、相干信息说出和监督基金投资运干等行为。 (二) 基金办人发皓基金托管人私己挪用基金财富、 不对基金财富实行分 账办、 无靠边说辞不实行或延深执 行基金办人资产划拨指令、 泄露基金投资 信息等 违反罪行 律法 规、 《基金 合同 》 及本 协议 拥关于规 限期, 应及 时以 封皮形 式畅通 知基金托管人限期改正, 基金托管人收到畅通牒后应即时核对并以封皮方法对基金 办人收回回函。 在限期内, 基金办人拥有权天天对畅通牒事项终止骈查, 催促基 金托管人矫正。基金托管人对基金办人畅通牒的违规事项不能在限期内改正的, 基金办人应依照法度法规的规则报告中国证监会。 (叁) 基金托管人应主动匹配基金办人的核对行为, 带拥有但不限于: 提提交 相干材料以供基金办人核对托管财富的完整顿性和真实性, 在规则时间内回恢复基 金办人并 矫正。 四、基金财富的管 (壹)基金财富管的绳墨 1、基金财富应孤立于基金办人、基金托管人的固拥有财富。 2、基 金托 管人应 装置然 管基 金财 产,不 经基 金办 人的 合法合 规指 令或法 律法规 、 《基 金合 同 》 及本协 议另拥有 规则 ,不 得己行 运用、 嘉奖品 、分 配基金 的任 何财富。 3、基 金托 管人按 照规 定开办 基金 财富的 资产 账户 、 证券 账户和 期货 账户等 投资所需账户。 4、基 金托 管人对 所托 管的不 同基 金财富 区别 设置账 户, 确保基 金财 产的完 整顿与孤立。 5、摒除 根据《 基金 法 》 、 《运干 方法 》 、 《 基金合 同 》及 其他拥有 关法 律法 规规则 外面,基金托管人不得付托 第叁人托管基金财富。 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -130- (二)基金合同违反灵前募集儿子资产的验资和入账 1、基 金募 集儿子期满 或基 金办 人宣 布匹停顿 募集儿子 时,募 集儿子的 基金份 额尽 额、基 金募集儿利额、基金份额持拥有人人数适宜《基金法 》 、 《运干方法 》等拥关于规则的, 由基金办人在法活限期内延聘具拥有从事相干事情阅世的会计师师事政所对基金 终止验资, 并出产具验资报告, 出产具的验资报告应由参加以验资的 2 名以上 (含 2 名) 中国报户口会计师师签名方为拥有效。 2、基 金管 理人应 将属 于本基 金财 产的全 部资 金划入 在基 金托管 人处 为本基 金开立的基金银行账户中,并确保划入的资产与验资确认金额相不符。 (叁)基金 的银行账户的开办和办 1、基金托管人应担负本基金的银行账户的开办和办。 2、基 金托 管人以 本基 金的名 义开 设本基 金的 银行账 户。 本基金 的银 行预剩 印鉴由基金托管人管和运用。 本基金的所拥有钱币进出产活触动, 带拥有但不限于投资、 顶付赎回回金额、顶付基金进款、收受申购款,均需经度过本基金的银行账户终止。 3、本 基金 银行账 户的 开立和 运用 ,限于 满意 展开本 基金 事情的 需寻求 。基金 托管人和基金办人不得假借本基金的名开立其他任何银行账户; 亦不得运用 本基金的银行账户终止本基金事情以外面的活触动。 4、基金银行账户的办应适宜法度法规的拥关于规则 。 (四)基金终止活期存贷款投资的账户开办和办 基金办人以本基金名在基金托管人认却的存贷款银行的指定营业网点开 立存贷款账户,基金托管人担负该账户的日日办以及银行预剩印鉴的管和使 用。 在上述账户开立和账户相干信息变卦经过中, 基金办人应前向基金托管 人供开户或账户变卦所需的相干材料。 (五)基金证券账户、结算备付金账户及其他投资账户的开办和办 1、基 金托 管人应 当代 表本基 金, 以基金 托管 人和本 基金 联名的 方法 在中国 证券吊销结算拥有限责公司开办证券账户。 2、本 基金 证券账 户的 开立和 运用 ,限于 满意 展开本 基金 事情的 需寻求 。基金 托管人和基金办人不得出产借或让本基金的证券账户, 亦不得运用本基金的证 券账户终止本基金事情以外面的活触动。 3、基 金托 管人以 本身 法人名 义在 中国证 券登 记结算 拥有限 责公 司开 立结算景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -131- 备付金账户, 用于操持基金托管人所托管的带拥有本基金在内的整顿个基金在证券提交 善所终止证券投资所触及的资产结算事情。 结算备付金的收受依照中国证券吊销 结算拥有限责公司的规则实行。 4、在 本托 管协议 违反灵 日之后 ,本 基金被 容许 从事其 他投 资种类 的投 资事情 的, 触及相干账户的开办、 运用的, 若无相干规则, 则基金托管人该当对比并遵 守上述关于账户开办、运用的 规则。 (六)债券托管专户的开办和办 基金合同违反灵后, 基金办人担负以本基金的名央寻求并得到进入全国银行 间同性拆卸借市场的买进卖阅世, 并代表基金终止买进卖; 基金托管人担负以本基金的 名在中国债吊销结算拥有限责公司开办银行间债券市场债券托管账户, 并代 表基金终止银行间债券市场债券和资产的清算。 在上述顺手续操持终了之后, 由基 金托管人担负向中国人民银行报备。 (七)基金财富投资的拥关于拥有价凭证的管 基金财富投资的什旁证券、 银行活期存贷款存放单等拥有价凭证由基金托管人担负 妥善管。基金托管人对其以外面机构还愿拥有效把持的拥有价凭证不 担壹本正经任。 (八)与基金财负拥关于的严重合同及拥关于凭证的管 基金托管人依照法度法规管由基金办人代表基金签名的与基金拥关于的 严重合同及拥关于凭证。 基金办人代表基金签名拥关于严重合同后应在收到合同正 本后 30 日内将壹份正 本的原件提提交给基金托管人。摒除本协议另拥有规则外面,基金 办人在代表基金签名与基金拥关于的严重合同时应保障基金壹方持拥有两份以上 的原本, 以便基金办人和基金托管人到微少各持拥有壹份原本的原件。 严重合同 及 拥关于凭证 由基金办人与基金托管人按规则各己管到微少 15 年。 五、基金资产净值计算与骈核 (壹)基金资产净值的 计算和骈核 1、基 金资 产净值 是指 基金资 产尽 值减去 拉亏空 后的价 值。 基金份 额净 值是指 计算日基金资产净值摒除以计算日该基金份额尽额后的价。 2、基 金办 人应 每开 放日对 基金财 产估 值。 估值原 则应符 合《 基金 合同 》 、 《证券投资基金会计师核算事情带 》 及其他法度法规的规则。 用于基金信息说出景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -132- 的基金资产净值和基金份额净值由基金办人担负计算, 基金托管人骈核。 基金 办人应于每个绽日完一齐后计算得出产当天的该基金份额净值, 并以副方商定的 方法发递送给基金托管人。 基金托管人应对净值计算结实终止骈核, 并以副方商定 的方法将骈核结实传递送给基金办人 , 由基金办人对外面颁布匹。 月尾了、 年中和年 末了估值骈核与基金会计师账目的核对同时终止。 3、当 相干 法度法 规或 《基金 合同 》规则 的估 值方法 不能 客不清雅反 映基 金财富 公允价时, 基金办人却根据详细情景, 并与基金托管人商定后, 按最能反应 公允价的标价估值。 4、基 金管 理人、 基金 托管人 发皓 基金估 值违 反《基 金合 同 》订 皓的 估值方 法、 以次以及相干法度法规的规则容许不能充分维养护基金份额持拥有人利更加时, 副 方应即时终止协商和改正。 5、当 基金 资产的 估值 招致基 金份 额净值 小数 点后 叁 位内 (含第 叁位 ) 突发 疏违反时, 视为基金份额净值估值错误。 当基金份额净 值出产即兴错误时, 基金办人 该当即雕刻予以改正, 并采取靠边的主意备止损违反进壹步扩展; 当计价错误到臻基 金 资产净值的0.25% 时, 基金办人该当报中国证监会备案; 当计价错误到臻基 金份额 净值 的 0.5%时 ,基金 办 人该当 在报 中国证 监会 备案的 同时 并即时 终止 公报。如法度法规或接管机关对前述情节另拥有规则的,按其规则处理。 6、由 于基 金办 人对 外面颁布匹 的任 何基金 净值 数据错 误, 招致该 基金 财富或 基金份额持拥有人的还愿损违反, 基金办人应对此担壹本正经任。 若基金托管人计算的 净值数据正确, 则基金托管人对该损违反不担壹本正经任; 若基金托管人计算的净值数 据 也不正确, 则基金托管人也应担负片断不正确实行骈核工干的责。 假设上述 错误形成了基金财富或基金份额持拥有人的不妥得利, 且基金办人及基金托管人 已各己担负了补养偿责, 则基金办人应担负向不妥得利之主体主意返还不妥得 利。 假设返还金额缺乏以补养偿基金办人和基金托管人已担负的补养偿金额, 则副 方依照各己补养偿金额的比例对返还金额终止分派。 7、 鉴于不成抗力缘由, 或鉴于证券、 期货买进卖所及其吊销结算公司发递送的 数据错误, 或鉴于其他不成抗力缘由, 基金办人和基金托管人固然曾经采取必 要、 适当、 靠边的主意终止反节, 条是不能发皓该错误的 , 由此形成的基金资产 估值错误, 基金办人和基金托管人却以避免摒除补养偿责。 但基金办人和基金托景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -133- 管人该当主动采取必要的主意 减轻或 免去由此形成的影响。 8、如 实基 金托管 人的 骈核结 实与 基金管 理人 的计算 结实 存放在差 异, 且副方 经协商不能臻不符, 基金办人却以依照其对基金份额净值的计算结实对外面予 以颁布匹,基金托管人却以将相干情景报中国证监会备案。 (二)基金会计师核算 1、基金账册的确立 基金办人和基金托管人在 《基金合同 》 违反灵后, 应依照副方商定的相畅通记 账方法和会计师处理绳墨, 区别孤立地设置、 吊销和管基金的全套账册, 对副方 各己 的账册活期终止核对, 彼此监督, 以保障基金财富的装置然。 若副方对会计师处 理方法存放在不符,应以基金办人的处理方法为准。 2、会计师数据和财政目的的核对 基金办人和基金托管人应活期就会计师数据和财政目的终止核对。 如发皓存放 在不符,副方应即时查皓缘由并改正。 3、基金财政报表和活期报告的编制和骈核 基金财政报表由基金办人和基金托管人每月区别孤立编制。 月度报表的编 制, 应于每月底了后 5 个工干日内完成; 招募说皓书在 《基金合同 》 违反灵后每六 个月花样翻新并公报壹次,于该等时间服满后 45 日内公报。季度报告应在每个季度 完一齐之日宗10 个工干日内编制终了并于每个季度完一齐之日宗15 个工干日内予以 公报;半年度报告在会计师年度半年底了后 40 日内编制终了并于会计师年度半年底 了后60 日内予以公报; 年度报告在会计师年度完一齐后 60 日内编制终了并于会计师年 度终了后 90 日内予以 公报。基金合同违反灵缺乏两个月的,基金办人却以不编 制当期季度报告、半年度报告容许年度报告。 基金办人在月度报表完成当天, 将报表盖印后供应基金托管人骈核; 基 金托管 人在收 到后 应 3 个工 干日内 终止 骈核 ,并将 骈核结 实书 面畅通 知基金 办 人。 基金办人在季度报告完成当天, 将拥关于报告供应基金托管人骈核, 基金 托 管人应在收到后 5 个工干日内完成骈核,并将骈核结实封皮畅通牒基金办人。 基金办人在半年度报告完成当天, 将拥关于报告供应基金托管人骈核, 基金托 管人应在收到后 10 个 工干日内完成骈核,并将骈核结实封皮畅通牒基金办人。 基金办人在年度报告完成当天, 将拥关于报告供基金托管人骈核, 基金托管人景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -134- 应在收到后 15 个工干 日内完成骈核,并将骈核结实封皮畅通牒基金办人。基金 办人和基金托管人之间的上述文件往还到均以副方商定的方法终止。 基金托管人在骈核经过中, 发皓副方的报表存放在不符时, 基金办人和基金 托管人应壹道查皓缘由, 终止调理, 调理 以副方认却的账政处理方法为准; 若副 方无法臻不符以基金办人的账政处理为准。 核对无误后, 基金托 管人在基金 办人供的报告上加以盖托管事情机关公章容许出产具加以盖托管事情机关公章的 骈核意见书, 副方各己剩存放壹份。 假设基金办人与基金托管人不能于该当颁布匹 公报之日之前就相干报表臻不符, 基金办人拥有权依照其编制的报表对外面颁布匹 公报,基金托管人拥有权就相干情景报证监会备案。 六、基金份额持拥有人名册的吊销与管 (壹)基金份额持拥有人名册的情节 基金份额持拥有人名册的情节带拥有但不限于基金份额持拥有人的名称和持拥局部 基金份额。 基金份额持拥有人名册带拥有以下几类: 1、基金募集儿子期完一齐时的基金份额持拥有人名册; 2、基金权利吊销日的基金份额持拥有人名册; 3、基金份额持拥有人父亲会权利吊销日的基金份额持拥有人名册; 4、每半年度最末壹个买进卖日的基金份额持拥有人名册。 (二)基金份额持拥有人名册的供 关于每半年度最末壹个买进卖日的基金份额持拥有人名册, 基金办人应在每半 年度完一齐后5 个工干日内活期向基金托管人供。 关于基金募集儿子期完一齐时的基金 份额持拥有人名册、 基金权利吊销日的基金份额持拥有人名册以及基金份额持拥有人父亲 会权利吊销日的基金份额持拥有人名册, 基金办人应在相干的名 册生成后5 个工 干日外面向基金托管人供。 (叁)基金份额持拥有人名册的管 基金托管人应妥善管基金份额持拥有人名册。 如基金托管人无法妥善管持 拥有人名册, 基金办人应即时向中国证监会报告, 并代为实行管基金份额持拥有 人名册的天职。基金托管人应对基金办人由此产生的管费赋予补养偿。 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -135- 七、争议处理方法 (壹)本协议使用中华人民共和国法度并从其说皓。 (二) 基金办人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议拥关于的争议 却经度过友朋协商处理。 如经友朋协商不能处理的, 各方当事人任何壹方均拥有权将 争议提提交中国国际经济贸善仲裁剪委员会 , 依照中国国际经济贸善仲裁剪委员会届期 拥有效的仲裁剪规则终止仲裁剪。 仲裁剪地点为北边京市。 仲裁剪裁剪判是结局的, 对各方当事 人均拥有条约束力。 (叁) 摒除争议所涉的情节之外面, 本协议的当事人仍应实行本协议的其他规则。 八、托管协议的修改与终止 (壹)托管协议的变卦 本协议副方当事人经协商不符, 却以对协议终止变卦。 变卦后的新协议, 其 情节不得与 《基金合同 》 的规则拥有任何顶牾。 变卦后的新协议该当报中国证监会 把关或备案。 (二)托管协议的终止 突发以下情景,本托管协议该当终止: 1、 《基金合同 》终止; 2、本基金更换基金托管人; 3、本基金 更换基金办人; 4、突发《基金法 》 、 《运干方法 》或其他法度法规规则的终止事项。 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -136- 第 二什 叁部 分、 对基 金份 额持 拥有人 的服 政 基金办人允诺言为基金份额持拥有人供壹系列的效力动, 以下是首要的效力动内 容, 基金办人根据基金份额持拥有人的需追言和市场的变募化, 拥有权添加以和修改以下 效力动项目: 壹、基金份额持拥有人买进卖材料的寄递送效力动 1、登 记机 构管 基金 份额持 拥有人 名册上 列皓 的所拥有 基金 份额持 拥有人 的基金 买进卖记载 。 2、 每季度完一齐后 15 个工干日内, 基金办人向定制纸质对账单且在季度内 拥有买进卖的投资者寄递送季度对账单。每月度完一齐后 10 个工干日外面向定 制电儿子对账 单效力动且持拥有本基金份额或本月内突发本基金买进卖并剩拥有完整顿信息的投资者以 电儿子邮件或顺手机短信方法供对账单。 3、由 于投 资者提 供的 邮寄地 址、 顺手机号 码、 电儿子邮 箱不 详、错 误、 不即时 变卦或邮局投面提交疏违反、 畅通信错误、 延误等缘由拥有能形成对账单无法限期或正确 递送臻。 因上述缘由无法正日收受对账单的投资者, 敬请即时经度过本基金办人网 站(www.igwfmc.com), 或拨打本基金办人客服暖和线(400-8888-606)查询、 核对、 变卦预剩联绕方法。 二、网绕在线效力动 基金办人使用其网站 (www.igwfmc.com) 定 期或不活期为投资者供基金 办人信息、基金产品信息、账户查询、投资战微剖析报告、暖和点讯问恢复等效力动。 投资者却以登陆该网站修改基金查询稠密码。 关于直销团弄体客户,基金办人还将供网上买进卖效力动。 叁、客户效力动中心(Call Center )电话效力动 投资者想要了松买进卖情景、 基金账户余额、 基 金产品与效力动信息或终止赞美 等,却拨打基金办人客户效力动电话:400 8888 606(避免长途 费)。 客户效力动中心的人工背靠席效力动时间为每周壹到周 五 (法定节假期及故此招致 的证券买进卖所休市日摒除外面)9:00—17:00。 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -137- 四、客户赞美受降效力动 投资者却以经度过各销特价而沽机构网点柜台、 基金办人网站剩言栏目、 己触动语音 剩言栏目、 客户效力动中心人工暖和线、 书简、 电儿子邮件等六种不一的渠道对基金管 理人和销特价而沽网点所供的效力动以及基金办人的政策规则终止赞美。 基金办人允诺言在工干日收到的赞美, 将不才壹个工干日内干出产回应, 在匪 工干日收到的赞美, 将顺延到下壹个工干日当天容许次日回骈。 关于不能即时松 决的赞美,基金办人就赞美处理进度向赞美人干出产活期花样翻新。 五、如 本招 募说皓 书存放 在任何 您/ 贵机构 无法 了松的 情节 ,请畅通 度过上 述方法 联绕本基金办人。请确保投资 前,您/贵机构曾经片面了松了本招募说皓书。 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -138- 第 二什 四部 分、 其它 应披 露事 项 2016 年2 月 25 日颁布匹 《 景顺长城基金办拥有限公司关于旗下片断基金新增 上海凯石财富基金销特价而沽拥有限公司为销特价而沽机构并守陈旧基金 “ 定 期 定 额 投 资 业 政 ” 和基金替换事情的公报 》 2016 年2 月 25 日颁布匹 《 景顺长城基金办拥有限公司关于旗下片断基金参加以 凯石财富基金申购及活期定额投资申购费比值优惠活触动的公报 》 2016 年 2 月 4 日颁布匹 《景顺长城基金办拥有限公司关于景顺长城优势企业 混合型证券投资基金基金经纪变卦公报 》 2016 年 2 月 1 日颁布匹 《景顺长城基金办拥有限公司关于旗下片断基金新增 和耕传接基金销特价而沽拥有限公司为销特价而沽机构并守陈旧基金 “ 定 期 定 额 投 资 业 政 ” 和基 金替换事情的公报 》 2016 年 2 月 1 日颁布匹 《景顺长城基 金办拥有限公司关于旗下片断基金参加以 和耕传接基金申购及活期定额投资申购费比值优惠活触动的公报 》 2016 年1 月 29 日颁布匹 《 景顺长城基金办拥有限公司关于旗下片断基金新增 奕丰公司为销特价而沽机构并守陈旧基金 “活期定额投资事情 ”和基金替换事情的公报 》 2016 年1 月 29 日颁布匹 《 景顺长城基金办拥有限公司关于旗下片断基金参加以 奕丰公司基金申购及活期定额投资申购费比值优惠活触动的公报 》 2016 年1 月 27 日颁布匹 《 景顺长城基金办拥有限公司关于旗下片断基金参加以 渤海银行基金申购及活期定额投资申购费比值优惠活触动的公报 》 2016 年1 月 21 日颁布匹 《 景顺长城优势企业混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度报告 》 2016 年1 月 20 日颁布匹 《 景顺长城基金办拥有限公司关于旗下片断基金参加以 装置然债券基金申购及活期定额投资申购费比值优惠活触动的公报 》 2016 年1 月 18 日颁布匹 《 景顺长城基金办拥有限公司关于旗下片断基金参加以 中证金牛基金申购及活期定额投资申购费比值优惠活触动的公报 》 2016 年1 月 18 日颁布匹 《 景顺长城基金办拥有限公司关于旗下片断基金新增景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -139- 中证金牛 为销特价而沽机构并守陈旧基金 “活期定额投资事情 ”和基金替换事情的公报 》 2016 年1 月 7 日颁布匹 《 景顺长城基金办拥有限公司关于 2016 年1 月7 日指 数熔断后本公司各基金申购赎回回、替换事情绽时间调理的公报 》 2016 年 1 月 4 日颁布匹 《景顺长城基金办拥有限公司关于指数熔断后本公司 各基金申购赎回回、替换事情绽时间调理的公报 》 2015 年 12 月 31 日发 布匹《景顺长城基金办拥有限公司关于旗下片断基金参 加以苏州银行基金申购及活期定额投资申购费比值优惠活触动的公报 》 2015 年 12 月 31 日发 布匹《景顺长城基金办拥有限公司关于旗下片断基金参 加以装置然银行基金申购及活期定额投资申购费比值优惠活触动的公报 》 2015 年 12 月 31 日发 布匹《景顺长城基金办拥有限公司关于旗下片断基金新 增开源证券为销特价而沽机构并守陈旧基金 “ 定 期 定 额 投 资 业 政 ” 和 基 金 转 换 业 政 的 公 告 》 2015 年 12 月 31 日发 布匹《景顺长城基金办拥有限公司关于旗下片断基金参 加以中国农业银行基金活期定额投资及基金构成产品申购费比值优惠活触动的公报 》 2015 年 12 月 31 日发 布匹《景顺长城基金办拥有限公 司关于旗下片断基金参 加以中国工商银行 “2016 倾心回馈”基金定投优惠活触动的公报 》 2015 年 12 月 25 日发 布匹《景顺长城基金办拥有限公司关于旗下片断基金新 增父亲泰金石为销特价而沽机构并守陈旧基金替换事情的公报 》 2015 年 12 月 16 日发 布匹《景顺长城基金办拥有限公司关于旗下片断基金参 加以诺言亚正行(上海)基金销特价而沽投资顾讯问拥有限公司申购费比值优惠活触动的公报 》 2015 年 12 月 14 日发 布匹《景顺长城基金办拥有限公司关于旗下片断基金参 加以上海利得基金销特价而沽拥有限公司申购费比值优惠活触动的公报 》 2015 年12 月7 日颁布匹 《 景顺长城基金办拥有限公司关于旗下片断基金在京 东方旗舰店展开申购费比值优惠活触动的公报 》 2015 年 11 月 19 日发 布匹《景顺长城基金办拥有限公司关于旗下片断基金参 加以积木基金申购费比值优惠活触动的公报 》 2015 年 11 月 12 日发 布匹《景顺长城基金办拥有限公司关于旗下片断基金参 加以嘉实财富办拥有限公司和上海长量基金销特价而沽投资顾讯问拥有限公司申购费比值优惠 活触动的公报 》 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -140- 2015 年11 月3 日颁布匹 《 景顺长城优势企业混合型证券投资基金 2015 年第 2 号 花样翻新招募说皓书 》及《摘要》 2015 年10 月27 日颁布匹 《 景顺长城优势企业混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告 》 2015 年 10 月 26 日发 布匹《景顺长城基金办拥有限公司关于旗下片断基金新 增载米财富为销特价而沽机构并守陈旧基金 “ 定 期 定 额 投 资 业 政 ” 和 基 金 转 换 业 政 的 公 告 》 2015 年 10 月 26 日发 布匹《景顺长城基金办拥有限公司关于旗下片断基金新 增上海证券为销特价而沽机构并守陈旧基金 “ 活期定额 投 资 业 政 ” 和 基 金 转 换 业 政 的 公 告 》 2015 年 10 月 26 日发 布匹《景顺长城基金办拥有限公司关于旗下片断基金参 加以载米财富基金申购及活期定额投资申购费比值优惠活触动的公报 》 2015 年 10 月 26 日发 布匹《景顺长城基金办拥有限公司关于旗下片断基金参 加以上海债券基金申购费比值优惠活触动的公报 》 2015 年 10 月 14 日发 布匹《景顺长城基金办拥有限公司关于旗下片断基金参 加以积木基金基金申购及活期定额投资申购费比值优惠活触动的公报 》 2015 年 10 月 14 日发 布匹《景顺长城基金办拥有限公司关于旗下片断基金新 增积木基金为销特价而沽机构并守陈旧基金 “ 定 期 定 额 投 资 业 政 ” 和 基 金 转 换 业 政 的 公 告 》 2015 年9 月 25 日颁布匹 《 景顺长城基金办拥有限公司关于旗下片断基金新增 富济财富为销特价而沽机构并守陈旧基金 “活期定额投资事情 ”和基金替换事情的公报 》 2015 年9 月 25 日颁布匹 《 景顺长城基金办拥有限公司关于旗下片断基金参加以 富济财富基金申购及活期定额投资申购费比值优惠活触动的公报 》 2015 年9 月 25 日颁布匹 《 景顺长城基金办拥有限公司关于旗下片断基金参加以 上海好买进基金销特价而沽 拥有限公司申购费比值优惠活触动的公报 》 2015 年9 月 22 日颁布匹 《 景顺长城基金办拥有限公司关于旗下片断基金新增 泰诚财富为销特价而沽机构, 守陈旧基金活期定额投资事情和基金替换事情并参加以片断基 金申购费比值优惠活触动的公报 》 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -141- 第 二什 五部 分、 招募 说皓 书的 寄存放 及查 阅方 式 招募说皓书颁布匹后, 该当区别置备于基金办人、 基金托管人和基金销特价而沽机 构的寓所, 供公 群查阅、 骈制。 投资者却在办公时间避免费查阅; 也却按工本费购 买进基金招募说皓书骈制件或骈印件,但应以基金招募说皓书原本为准。 基金办人和基金托管人保障文本的情节与所公报的情节完整顿不符。 景顺长城优势企业 混合型证券投资基金 2016 年第 1 号花样翻新招 募说皓书 -142- 第 二什 六部 分、 备查 文件 (壹)中国证监会 准许景顺长城优势企业 股票型证券投资基金募集儿子 报户口的文件 (二) 景顺长城 优势企业混合型证券投资基金基金合同 (叁)法度意见书 (四)基金办人事情阅世批件、营业照 (五)基金托管人事情阅世批件、营业照 (六) 景顺长城 优势企业混合型证券投资基金托管协议 (七)中国证监 会要寻求的其他文件 上述文件区别置备于基金办人和基金托管人的寓所, 以供帮群查阅、 骈制。 景顺长城基金办拥有限公司 二○壹六年蒲月叁日

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